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华尔街十大券商被控垄断 美证交委准备严打

2001年5月25日 10:46

  中新网北京5月25日消息:“魏斯”等纽约数家知名法律公司的律师近日联合向美国联邦法院提起诉讼,指称包括高盛、美林等在内的10家大投资银行,在华尔街的首次公开发行股票(IPO)市场上有垄断行为。

  据中华工商时报报道,魏斯、海因斯等著名的法律公司,当年曾以告倒培基、德崇和瑞士银行等华尔街上的一流证券投资机构而在美国金融和司法界名声大振。这次,它们的矛头又直指国际金融圈内最有影响的10家大券商:高盛、美林、所罗门美邦、摩根士丹利添惠、雷曼兄弟、瑞士信贷第一波士顿、美亚、史迪芬、H&Q和W&B。根据律师们提交给法院的文件,上述机构涉嫌通过“合同、协议、安排或联合”等形式,采取种种手段,打压和限制IPO业务中的竞争。

  据称,上述十家大券商的舞弊行为,主要集中在以下三方面:

  首先,利用它们的势力,让首次公开上市的新股流向某些特定的投资者,而交换条件是这些投资者必须在二级市场支撑股票价格。这种做法的结果是二级市场上的股票价格上涨,从而引起公众对股票的追捧。

  其次,让大量首次公开发行的新股流向某些特定的机构和个人投资者,条件是这些机构和个人要给券商们提供其他与新股金额等值的金融业务;

  第三,把股市上最抢手的首发新股,分配给那些潜在的上市公司的负责人,比如硅谷初生高技术公司的头头脑脑们,以换取这些公司将来上市时的股票承销权。据美国证券业内部人士透露,这是一种券商与公司达成的互利默契。20世纪90年代中,美国证交委曾就此进行调查,但最终没有付诸法律行动。

  据西方媒体报道,主持对10家知名投资银行进行调查的,是美国证券交易委员会、美国司法部长办公室和全美证券经纪人协会。过去两年来,这些机构一直在审查大投资银行的IPO分配记录。它们的调查目标,包括银行是否为获得更多的IPO承销份额,向客户非法提供回扣,以及银行和客户间是否在新股进入二级市场后,联手人为地设立价格底线,操纵股票的交易。

  由于美国公众对过去一年中美国股市惨跌越来越关注,对大批网络和高技术公司的倒闭越来越愤怒,美国国会也将于本月晚些时候,就投资银行在前两年股市泡沫时期的所做所为,举行近10多年来的首次相关听证会。(刘昕)



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