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券商B股业务存在违规 证监会发文要求严查 2001年11月09日 15:53 中新网北京11月9日消息:中国证监会机构部近日决定严格管理各券商B股业务,要求各券商对B股业务进行自查自纠,并表示凡是不查不纠或只查不纠、继续违规经营的,一经发现,将严肃处理。 此前,国家外管局对一些证券公司开展B股业务的情况进行了检查,检查中发现个别证券公司在开展B股业务的过程中还存在一些违规行为。 这次中国证监会要求各证券公司认真填写“自查自纠调查表”,并将自查报告及调查表于11月10日前报送当地派出机构,同时将电子邮件发至证监会机构部。 据悉,该调查表列举了多项违规行为,如违规将境内居民B股外汇资金汇到境外,违规将B股资金境外运用,违规吸收外汇资金进行B股经纪,违规代理境内法人B股交易,违规为境内投资者开立境外投资者B股账户,违规进行境外投资,办理不同投资者之间的资金内部转账,违规自营等。 中国证监会机构部要求各派出机构,督促辖区内各证券公司自查自纠,密切关注其B股业务经营活动,发现问题及时敦促证券公司予以纠正。凡是不查不纠或只查不纠、继续违规经营的,一经发现,将严肃处理。 更多报道:中新财经 |
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