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周小川:证券业自律机构要承担更多的监管性职能

2002年07月03日 06:41

  中新社北京七月二日电(记者李鹏)中国证监会主席周小川今天在中国证券业协会第三次会员大会上表示,今后要将更多的宜由自律机构承担的监管性职能逐步交给中国证券业协会。

  周小川说,在世界各地,无论成熟市场,还是新兴市场,行业自律伴随着证券市场的发展,是市场机制作用的重要表现形式。在新兴市场,往往是政府主导市场发展,承担培育和监管市场的多重职能,市场机制发育不全;自律组织作用弱小,创新不足,缺乏活力,许多本应由自律组织承担的职能实际由政府代行。因而强化自律组织职能,发挥其在行业自律和市场发展中的作用,越来越成为新兴市场政府监管部门面对的重要课题。

  周小川表示,中国证券市场是在经济转轨中发展起来的新兴市场,既有这类市场共有的特殊性,更有计划经济时期遗留下来的思维定势及相当多的、需要假以时日解决的问题。要缩小与成熟市场的差距,就必须坚持市场取向的改革与开放。向成熟市场的过渡是一个相当长的进程,自律组织和自律功能的发展和成熟也是这一进程中的重要环节。

  他说,随着中国证券市场规模的扩大,中国证券业协会应当承担更多的职能,发挥更大的作用:引导和开发证券服务需求,倡导现代投资理念,繁荣和活跃市场;抓紧制订自律规则和执业标准,加强信誉引导,强化惩戒功能,促进行业诚信体系建设;有针对性地采取有效方式,推动行业提高综合竞争实力。

  周小川还表示,中国证监会将加强与证券业协会的沟通与协调,在政策制定、执行过程中注意听取证券业协会的意见,维护其独立性和权威性。

  中国证券业协会负责人庄心一也表示,中国证券业协会这一自律组织的作用日益增强,是市场力量逐步壮大的标志,是证券业自我管理能力得到认同的体现,也是中国证监会推进市场化改革的重大举措。

  中国证券业协会第三次会员大会为期两天,将修改该证券业自律组织的章程,调整其会员结构,扩充其自律、服务、培训等职能,并选举产生中国证券业协会新一届领导班子。(完)




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