山东证监局3月下旬启动上市公司监管“百日”行动初战告捷。通过对辖区重点问题公司的公司治理、关联交易、信息披露、大股东占款等问题开展排查，及时发现上市公司存在的问题，制定了一系列的综合监管措施，对存在重大问题的公司保持高压监管态势，力促问题公司尽早整改，实现规范运作。

　　目前，“百日”行动第一阶段——排查问题阶段已经结束。排查问题时重点关注了上市公司的独立性、关联交易的公允性、信息披露的合规性，以及防止控股股东及实际控制人占用资金长效机制、内控制度和募集资金管理制度的建立和执行情况等方面的问题。

　　针对重点地区存在的突出问题，山东证监局在当地召开专题会议，提高当地上市公司规范运作意识，尽快解决存在的突出问题。

　　对于存在重大问题的公司，山东证监局采取了一系列综合措施，保持了高压监管态势。

　　对科达股份资金占用问题，在最短的时间内启动了立案稽查程序；督促*ST鲁北、科达股份更换了直接负责的董事长、董秘和财务总监；针对*ST三联、*ST鲁北存在的问题，严格进行年报现场督导，督促公司及年审注册会计师认真按照相关会计准则的规定进行会计核算，不因公司存在暂停上市风险而放松监管；对*ST鲁北、科达股份、大成股份的违法违规行为在辖区进行了通报。另外，在公司自愿的基础上，山东证监局要求科达股份重新接受保荐机构为期1年的辅导和培训。

　　山东证监局表示，下一步将按照“一司一策”的原则，督促公司对存在的问题深入整改，进一步完善公司治理架构和内控机制，促进公司健康长远发展。（康书伟）