增强交易系统的安全性和可靠性

　　——上证所负责人就新一代交易系统切换上线工作答记者问

　　上海证券交易所今日发布了《新一代交易系统切换上线公告》，标志着上证所新一代交易系统切换上线工作正式启动。上证所负责人专门就此次切换上线工作的相关问题回答了记者的提问。

　　问：请介绍一下上证所新一代交易系统的建设过程，以及新一代交易系统上线具有什么重要意义？

　　答：近年来，我国资本市场快速发展，本所股票交易量成倍增加。从2002年的日均71.56亿元，增加到2009年的日均1388亿元。我国证券市场的发行、上市、交易、通讯等各环节对技术高度依赖，市场要求我们不断推进技术创新。从全球市场看，交易系统的升级换代也是市场发展的必然选择。

　　2004年11月起，本所即实施开发新一代交易系统。2007年10月完成系统总体设计和软件开发，编写关键交付文档13大类53小类约160份，交付纯源程序代码约100万行。2009年4月完成上线版本的定型，自6月下旬起进入同步运行、同步维护阶段。目前正有序做好切换前的最后准备。

　　本所新一代交易系统是在继承本所现用交易系统优点的基础上，借鉴国外证券交易系统特点和优势并根据中国资本市场发展的长远需求进行的技术融合和再创新。

　　新一代交易系统成功上线，将进一步增强本所的核心竞争力，为本所创建世界一流交易所提供强有力的技术保障，意义重大。一是迅速提升本所交易系统的处理能力和安全性，为未来市场发展提供了交易所端的坚实保障。新一代交易系统峰值订单处理能力约80000笔/秒，平均订单时延比现用交易系统缩短30%以上，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔/日，相当于单市场1.2万亿的日成交规模，是本所历史最高峰值的4倍，并且具备平行扩展能力。同时，在技术上更加安全可靠，能够保证在峰值数据流量下系统的平稳运行。二是技术接口方便未来国际国内各类参与者接入，为本所国际化业务的拓展打下坚实的基础。三是为会员及其他市场参与者的技术系统今后相应的提升开辟了新的途径，交易所引领行业技术进步的作用将进一步显现。四是为今后交易所开展模拟交易业务、交易所托管业务、多品种、多平台业务等提供理想的支撑平台。

　　问：此次新老交易系统切换上线作如何安排？

　　答：新一代交易系统切换上线日确定为11月23日(星期一)。切换上线工作分为三个阶段：1.上线准备期：11月20日(星期五)24：00之前，全面完成新一代交易系统上线前各项准备。2.上线切换期：11月21日(星期六)00：00至11月22日(星期日)24：00，完成现用交易系统向新一代交易系统的切换。3.试运行期：11月23日至12月4日，对切换上线后的新一代交易系统保持密切关注，化解可能出现的各种风险。试运行期圆满结束后，现用交易系统下线；试运行期内，若交易系统发生故障，交易无法正常进行时，本所将采取停市措施；若交易系统发生故障当日及次日交易无法恢复，本所将回退到现用交易系统进行交易。

　　问：上证所为新一代交易系统切换上线做了哪些准备工作？

　　答：按照积极准备、稳步推进、分步落实的原则，本所为新一代交易系统切换上线做了长时间的、大量细致的准备工作。目前，新一代交易系统各项准备工作，包括系统准备、市场准备和所内准备都已就绪。

　　首先是系统就绪。自2009年6月以来，本所先后组织多轮多批次由市场参与者参加的全程测试、专题压力测试、专项破坏性测试，对系统的可用性、强壮性和高容量性，以及系统抗破坏性攻击能力、网络系统监控能力、系统监控能力及运行团队处置能力进行了全面验证。

　　今年10月以来，本所先后组织3次全程全网测试，取得了预期效果，表明新一代交易系统已具备切换上线条件。

　　第二是市场就绪。在前期实验室测试、现场接入测试和全市场培训的基础上，本所于2009年5月正式启动市场参与者新一代交易系统上线准备工作。今年7月、8月组织包括证券公司、基金公司在内的全体市场参与者，共分六批，进行了七轮全程测试。验收检查表明，市场参与者已完成各项技术及业务准备。之后的3次全程全网测试进一步表明，各会员单位及其他市场参与者已完成切换上线前的各项准备，达到切换上线就绪状态。

　　第三是所内就绪。经过精心准备，本所与新一代交易系统相关的交易系统业务操作平台、所内业务流程、交易大厅、业务运行团队、应急处置机制，以及与后台登记结算系统的业务衔接，都已准备就绪，具备保证新一代交易系统切换上线后平稳运行的条件。

　　问：为确保此次新一代交易系统上线，上证所制定了哪些保障措施？

　　答：为确保新一代交易系统的平稳、安全上线，本所专门成立了新一代交易系统上线指挥部，负责新一代交易系统切换上线阶段的整体指挥和协调。上线指挥部下设技术切换小组、技术运行小组、业务运行小组、周边系统就绪小组、综合事务小组等五个工作小组。从11月2日起，本所全面进入为期一个月的新一代交易系统切换上线“特别保障月”，并将按照切换上线进程，在所内启动最高等级的特别保障措施。

　　本所还对以下特别事项作了周密安排：第一、强化会员单位的风险防范能力，重点关注规模较大且技术系统复杂、正在进行重组、新一代交易系统上线前后进行技术系统调整、技术力量相对薄弱等四类会员。本所专门设立了技术服务小组，随时准备对会员进行技术支持。同时，设立了新一代交易系统上线服务热线，保持与市场的密切联系。

　　第二、加强交易所内部的风险防范。根据“预防为主、快速反应、及时处置、减少影响”的原则，在前期制定的应急处置预案的基础上，继续提高针对多种风险及与此相关的技术故障场景的快速反应、快速识别、快速处置的能力。

　　第三、暂停跨日业务实施。为确保出现异常时的处置可控，在新一代交易系统切换前三个工作日至切换成功后五个工作日(11月18日—30日)之间，暂停新产品(A股、B股、债券、基金、权证)首次发行、增发等与产品发行有关的跨日业务的实施。