对有关举报材料，中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查：

　　(一)要求申请人作出书面说明；

　　(二)要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；

　　(三)委托有关中介机构进行实地核查；

　　(四)直接进行实地核查；

　　(五)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。

　　需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。

　　第三节 决 定

　　第二十条 在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：

　　(一)申请人主动要求撤回申请；

　　(二)申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；

　　(三)申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；

　　(四)申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分；

　　(五)申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。

　　第二十一条 申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书，留存一份申请材料(或复印件)，登记后将申请材料退回申请人。

　　第二十二条 在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：

　　(一)申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；

　　(二)申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；

　　(三)对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；

　　(四)申请人主动要求中止审查，理由正当。

　　法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。

　　第二十三条 因本规定第二十二条第一款第(一)项至第(三)项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。

　　申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。

　　第二十四条 中国证监会根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　第二十五条 作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：

　　(一)中国证监会的批准文件；

　　(二)资格证、资质证或者其他合格证书；

　　(三)许可证、执照或者其他许可证书；

　　(四)法律、行政法规规定的其他行政许可证件。

　　第三章 简易程序

　　第二十六条 事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。

　　适用简易程序的行政许可事项，由中国证监会予以公布。

　　第二十七条 适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出是否受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。

　　第二十八条 审查部门在审查适用简易程序的行政许可申请过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当制作相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，依照本规定第十七条的规定办理。

　　第二十九条 适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。

　　第四章特殊程序

　　第三十条 派出机构进行初步审查、中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构依照本规定第二章第一节的规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。

　　中国证监会根据审查情况和派出机构的初步审查意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　第三十一条 中国证监会审查、派出机构出具书面意见的行政许可，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。

　　中国证监会根据审查情况和派出机构的意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　第三十二条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，中国证监会主办的，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。

　　中国证监会提出审查意见，将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。

　　第三十三条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，其他行政机关主办的，由受理部门接收、登记申请材料。

　　中国证监会审查会签后，退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。

　　第五章 期限与送达

　　第三十四条 除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　第三十五条 派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起20个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。