新闻追踪

　　证监会称目前查无实据

　　在李莉“三一重工”短信事件曝光后，证监会相关负责人通过中国证券网表示，有关方面对所举报事项进行了多方调查核实。

　　据查：1.根据上市公司年报披露的流程规定，公司董事会在审议年报及年度利润分配预案后，直接向交易所提交年报公告稿，并安排对外披露，年报利润分配预案不属于证监会的行政审批事项。该公司从未将2006年报提交证监会审核。

　　2.李莉的母亲从未买卖该公司股票，其前夫(举报人李某某)在与李莉婚姻存续期间也未买卖该公司股票。

　　证监会有关方面负责人表示，经查证，没有证据表明李莉利用该信息从事内幕交易。不过，这又引发了另一个悬念，三一重工分配短信从何而来？此事案发后，证监会一内部人士表示，李莉这是知法犯法，给证监会丢脸。由于面临的舆论压力，以及无法解释的内幕短信，熟悉证监会人事制度的人员表示，李莉在证监会的前途可能就此打住。

　　记者了解到，李莉目前在证监会行政处罚委工作，级别为助理调研员。记者注意到，行政处罚委员会的主要职责是，制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见。

　　律师意见

　　如构成犯罪量刑可能会酌情从重

　　大成律师事务所高级合伙人陶雨生认为，从目前公开的信息来看，李莉涉嫌内幕交易罪更合适，李莉本身是内幕消息的知情人，将短信发给她妈妈的目的，当然是利用内幕消息获取利益。因此目前来看可以认定其内幕交易行为。

　　“李莉本人是证监会的工作人员，用老百姓的话说就是‘知法犯法，罪加一等’，李莉的身份特殊，从社会危害性和主观恶性的角度上看，在法律上，如果构成刑事犯罪，量刑可能会酌情从重。”陶雨生说。

　　成熟资本市场如何监管？

　　据陶雨生介绍，成熟资本市场对于证券监管部门内部人员的监管会更细一些，会将监管人员包括亲属等纳入监管范围，一旦这些人有买卖行为，很快会被发现，并进行相应的自查。

　　“目前我们的监管还是等着有人举报，因此监管制度还需要细化。”陶雨生强调。陶雨生建议，我国在打击内幕交易行为时，可采用举证倒置。在查处内幕交易的过程中，发现内幕交易的线索比较困难，一层一层去证明内幕交易行为更是难上加难。而举证倒置，就是涉嫌内幕交易的人自己拿出证据，排除涉嫌违法或者犯罪的嫌疑，这对打击内幕交易非常有帮助。

　　现场对话

　　记者：您和李莉是什么关系？

　　李先生：是她前夫，

　　记者：什么时候发现李莉涉嫌内幕交易？

　　李先生：这些事情都是在我们离婚前后发现的。

　　记者：为什么要举报李莉？

　　李先生：我在生活中发现了一些问题，觉得这些对我个人会有不良影响，出于我个人的目的，应该澄清一下。当然，这也是种社会责任。

　　记者：我了解的情况是，你们现在正在为财产分割打官司？

　　李先生：对啊，这个我说过。

　　记者：那您觉得与这次举报有关系吗？

　　李先生：没有直接关系。因为离婚的时候查房产，才找到这些东西，而不是因为我找到这些东西之后才去跟她离婚。

　　记者：李莉有没有提醒你们因为工作性质问题而不能让你们炒股？

　　李先生：没有，我们也不知道，因为她母亲、哥哥都炒股，后来我才认识到有问题。之所以到现在没销户是为了保留证据。

　　记者：李莉拿你的股票操作，可是并不能把钱拿出来，对她有什么意义吗？

　　李先生：钱挣得比较多的时候，她就提出来要分这笔收益。我也是这个时候才知道她涉嫌内幕交易，一共挣了两三万。

　　案情回放

　　证监会人员涉嫌

　　内幕交易遭举报

　　前天央视“新闻30分”报道，证监会一位工作人员遭到知情人士举报，称其存在内幕交易嫌疑。

　　苏女士向央视举报，一次偶然机会，她发现了一张手机SIM卡里有一条信息，是证监会工作人员李莉发给母亲的，其中的内容可能涉嫌内幕交易。其短信内容为：“三一重工06年每股收益1.16元，分配预案十转增十，分红两元”。信息的发布时间是2007年3月7日10点07分59秒。当天收盘，三一重工股价涨幅已高达8.26%。信息显示，发出这条信息的手机尾号为2279，登记户主为在证监会工作的李莉。

　　政策参考

　　去年11月，证监会发布了《中国证监会工作人员行为准则》。工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息，不得泄露工作中所知悉的有关单位和个人的商业秘密；不得编造或者传播虚假信息，不得进行信息误导。不过，这一准则只是重申了监管人员的义务，在此之前，对于内幕交易的禁令是每一个进入这一机构工作的人必须熟悉的内容。