期货从业人员执业行为准则（修订）(4)

　　第三十八条　从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

　　第三十九条　从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格６个月至１２个月；情节严重的，撤销其从业资格并在３年内拒绝受理其从业资格申请：

　　（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；

　　（二）拒绝协会调查或检查的；

　　（三）获取不正当利益的；

　　（四）向投资者隐瞒重要事项的；

　　（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

　　第四十条　从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在３年内或永久性拒绝受理其资格申请：

　　（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

　　（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

　　（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

　　（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

　　第四十一条　从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

　　第四十二条　从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

　　第四十三条　从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

　　第四十四条　对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。

　　第四十五条　从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

　　第四十六条　从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　第九章　附则

　　第四十七条　本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。２００３年７月１日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。（完）