美国放松出口管制的虚实 中国不应过高期待

　　中国是冷战后美国出口管制的焦点，美国不但禁止向中国出口军品，还严格控制对华高新技术产品的出口

　　文/张文宗

　　面对来自国内外的各种压力，奥巴马政府在历经一年的审查后，正式公布了美国出口管制改革的新方案。新方案的主旨是放松管制，这无疑是顺应时代的明智之举，但对长期呼吁相关改革的中国来说，则不应有过高的期待。

　　8月31日，奥巴马总统在美国商务部出口管制问题年度会议上通过视频录像，公布了此次改革的四点主要内容。

　　一是统一管制标准，将国务院管理的“军品清单”和商务部管理的“商业清单”整合，并按照敏感性及对美国保持军事及情报优势的重要性，把出口物项分为最高、中间与最低三级。三级物项从高到低的出口对象分别为美国的盟友、盟友及伙伴和多数国家。

　　二是简化许可流程，改变过去由国务院、国防部和商务部分别发放许可、各自为政的局面，按照新的标准进行统一审核：最高层次的物项需要出口许可，中间层次的物项可享受许可豁免或仅需一般性授权，而最低层次的物项则不需要许可。

　　三是统一执法，建立“出口执法协调中心”，改变目前由国务院、商务部、移民与海关执法局、联邦调查局等机构分头执法的混乱局面，加强对最终用途和最终使用者的检查和监督,并加大处罚力度。

　　四是统一信息系统，将相关部、局的信息系统整合对接，提高审批和执法的效率。

　　奥巴马表示，通过此次改革，美国能够在更有效地控制和保护敏感产品和技术、维护美国国家安全的同时，发挥美国高科技产品的优势，为扩大出口和重振美国经济铺平道路。

　　美国是当今世界上经济、科技实力最强大的国家,也是执行出口管制最严格的国家。出口管制长期以来一直是美国维护霸权实力、保障国家安全、推进外交政策常用的手段之一。但随着全球化的进展，美国在冷战期间建立的出口管制体系已严重过时，虽然经历几次改革，但积弊难除，长期遭国内外诟病。美国商会、高科技企业和军工团体自冷战后便发起强大的游说活动，抱怨因管制过多，美国公司在国际市场失去巨额收入和竞争力，要求放松管制。以“变革”立命的奥巴马总统，此番愿意并能够推动改革，实为大势所趋。

　　为振兴遭金融危机重创的美国经济，奥巴马政府出台“促进出口战略”，并提出“五年出口翻番”的目标，而放松出口管制是重要手段。白宫称，执行新方案后，去年按“军品清单”发出的1.2万个许可中约74%的物项将被纳入“商业清单”或取消管制。“全美制造商协会”预计，放松管制后，美国出口每年将增加1000亿美元。可以说，正是金融危机造成的紧迫感，推动着美国政府凝聚共识、锐意改革。此外，奥巴马政府还表示，2008年美国颁发的出口许可总计高达13万个，这使美国无法有效甄别最重要和最敏感的物项。

　　奥巴马对此次改革高度重视，志在必得，但也面临不小的阻力。涉及美国出口管制的主要有《武器出口管制法》和《出口管理法》两部法律，后者虽在1989年到期，但授权总统每年通过宣布“国际经济紧急状态”而延期。改革需要国会重新立法，但目前参议院并不积极。共和党议员批评改革将危及国家安全，而两党经过在医改和金融监管法上的激烈较量后，毫无合作意愿，负责相关法案修改的参院银行、住房和城市事务委员会甚至没有计划召开有关听证会。

　　中国是冷战后美国出口管制的焦点。美国不但禁止向中国出口军品，还严格控制对华高新技术产品的出口。从阻挠中国火箭发射美国卫星、“李文和”案和《考克斯报告》，到限制对华出口高性能计算机、新一代核反应堆、先进半导体设备和技术等，中美围绕出口管制的斗争此起彼伏，并与中美贸易失衡、美国国内政治纠缠在一起，严重制约着中美关系的发展。中国一直敦促美国从整体上取消对中国歧视性的单一的出口管制政策，而美国对华巨额贸易逆差及近年来中国高科技进口中美国所占比重持续下降，也为这一呼吁作了强有力的注脚。

　　美国的改革客观上有利于中美经贸合作，美国商务部长骆家辉多次表示，新的出口控制体系不对中国采取歧视性措施。但我们对此不应有过高的期待。首先，美国的“促进出口战略”，核心是扩大新能源产品的对华出口，以抢占新一轮科技革命的制高点和解决国内失业问题，而其手段主要是诱压人民币升值而非放松出口管制。其次，美国拟放松出口的高性能计算机、通讯设备和加密技术，不仅与美国掌握的最先进技术保持着一到两代的技术差距，在国际市场上也没有多少竞争力。再次，鉴于美国对中国日益加重的战略防范心理，对华军品出口管制不会有任何放松。2009年美国国会通过对《国际关系授权法案》的初步审核，规定总统有权将卫星及相关部件从军品出口管制清单中挪出，但又特别注明不适用于对中国等“例外国家”的出口。

　　对中国而言，技术引进在一定程度上可以缩短差距，降低技术改造的成本，提高经济发展的效率，但这种引进的手段毕竟是有限度的。国家高科技事业的发展和进步在根本上只能立足于自力更生，这是新中国60年科技发展的成功经验之一，也是在改革开放条件下中国科技强国的必由之路。□(作者单位：中国现代国际关系研究院美国研究所)