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总额14亿美元 美SEC与华尔街经纪达成最终和解

2003年04月29日 09:43

  中新网4月29日电 美国监管机构周一(28日)最终敲定了涉及多家华尔街知名公司的总额14亿美元的和解方案,长期以来就华尔街分析师利益冲突展开的大规模调查就此宣告结束。

  贝尔斯登、瑞士信贷第一波士顿、高盛、雷曼兄弟、摩根大通、美林、摩根士丹利、花旗集团旗下子公司所罗门美邦、瑞银华宝和US Bancorp.(USB)旗下子公司Piper Jaffray均同意了上述和解方案。

  监管当局曾对瑞士信贷第一波士顿、美林和所罗门美邦提出了欺诈指控。

  对于监管当局的证券欺诈指控,分析师和经纪公司既没有承认也没有予以否认。

  上述华尔街公司将总共向监管当局支付4.875亿美元的罚款,退交3.875亿美元的非法所得,并与联邦、州和行业监管机构(包括纽约证交所)签署了彻底改变的相关规定。

  根据该和解协议,上述华尔街公司必须向投资者提供为期5年的独立的第三方研究,相关费用为4.325亿美元。该协议还要求华尔街公司支付8,000万美元的投资者教育经费。

  在美国证券交易委员会(SEC)周一宣布的和解协议中,没有包括已同意该协议的德意志银行,原因是该银行尚未提供监管当局要求的全部证据。

  作为和解协议的一部分,这些公司同意,不会寻求将税收减免或贷款作为和解成本。


 
编辑:刘研

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