违规PE投资案曝光 投行拟全面自查(2)

　　违规PE投资的路径

　　由于各个投行的内控制度中均禁止投行人员投资相关项目的股权，因此一些投行人员不得不另辟蹊径开展PE投资。上述某上市券商投行人士透露，比较常见的是通过亲属作PE代持。这种方式比较隐蔽，除非有人举报，否则很难被发现。

　　业内人士认为，国信证券李绍武案即是此类违规PE投资案的典型代表。据悉，在此案中，李绍武妻子邱利颖利用虚假的《工作合同》违规入股了莱宝高科。

　　此外，记者还了解到，投行人员违规介入PE另一个路径是：投行人员自己或与他人合伙设立专门的公司用于PE投资，或者为其他PE公司入股进行牵线塔桥，而从中牟利。

　　“创投公司一般都与投行保持着良好的关系，一些项目的运作须有赖于投行担当中介，否则很难在这个行业内混下去。”上述深圳资深创投人士说。

　　投行内控加强

　　在国信证券李绍武事件、中信证券谢风华事件相继曝光后，国内投行界风声鹤唳，各家投行也随之加强了内控措施。

　　“原来公司的监控仅限于研究和自营部门，但近日来公司对投行部门的监控明显加强了。” 深圳某中小券商投行人士说。记者注意到，一位上海投行人士的MSN签名近日则改成了“都监控了？”

　　与此同时，部分券商近日还多次召开了针对投行部门的电视电话会议，包括出差在外的项目组在内的所有投行人员均参加了会议。深圳某大型券商投行人士透露，“每次开会都会反复重申禁止投行人员进行项目入股。”

　　此外，记者获悉，一些券商正在酝酿关于投行人员持股的全面自查工作。深圳某中小券商投行人士透露，“这个月底之前就会进行全面自查。”

　　事实上，监管部门已经意识到了投行人员持股的问题，并采取了相应的行动。“近一段时间，深圳监管部门一直在查从业人员的持股情况，主要是填报A股持股情况，但这两天就开始查原始股的持股情况了。” 深圳某中小券商投行人士透露。（杨冬）