上市公司是经济运行中最具发展优势的群体,是我国资本市场的基石,而有效的公司治理机制在提高上市公司质量的系统工程中又处于绝对的中心环节。为此,持续三年的“上市公司治理专项活动”无疑具有至关重要的价值,它是促进上市公司规范运作、提高公司质量、促进资本市场持续健康发展的又一重要基础性制度建设工作。
上市公司治理水平显著提升
通过专项活动,上市公司治理水平得到显著提高。一是进一步促进了上市公司“三会”的规范化运作,增强了股东大会决策代表性,提升了董事会运作水平,强化了董事职责、进一步发挥出独立董事和专门委员会的作用。
比如,多数公司修订完善了公司股东大会网络投票的相关内容,为投资者积极参加股东大会会议表决创造条件。部分公司在审议中小股东反对呼声很高的议案时,由于采用了网络投票,该议案最终得以否决,从而保护了中小股东的权益。而在强化董事勤勉尽责方面,证监会加大监管执法力度,严厉处罚了一批懈怠失职的董事,如中捷股份、九发股份等公司的部分董事。在发挥监事会的监督职能方面,部分公司还聘任了主要债权银行的代表、资深财务专家和法律专家作为独立监事,解决了内部监事不敢监督、不愿监督及监督不到位的难题。
二是大多数上市公司重新审视了公司内部控制的各个环节,根据内外部环境的变化和监管要求,进一步健全了上市公司在关联交易、对外担保、财务管理、募集资金使用、子公司管理等重点环节的内部控制制度,有效提高了上市公司的内部管理水平和风险防范能力,一定程度上降低了上市公司的风险隐患。
三是进一步提高了上市公司运营的透明度。规范了重大信息的内部流转通报程序,并制定了涉及股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度,强化了敏感信息内部排查、归集、传递、披露机制,落实信息披露的归口管理,从而提高了信息披露工作的真实性、准确性、完整性、及时性和主动性。部分上市公司还专门制定了敏感信息排查管理等相关制度。
四是进一步增强了上市公司独立性。为逐步减少同业竞争,部分公司通过并购重组、定向增发等方式较为彻底地解决了业务不独立的问题;关联交易金额和比重进一步降低,相当一部分上市公司解决了长期以来的大额关联交易问题;各辖区上市公司高管人员违规兼职、超期任职问题得到明显改善。
此外,上市公司土地、房产权证的独立和完整性问题得到逐步解决。政策调整及行政规划因素对一些辖区上市公司房屋建筑物权证的独立性和完整性构成一定影响。各地证监局根据公司实际情况,创新方法逐一推动解决,整改效果较为显著。各地证监局还督促上市公司普遍建立了防止大股东占用资金的长效机制,并取得了良好的效果。
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