通报三起违法违规案件 证监会严打内幕交易——中新网
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通报三起违法违规案件 证监会严打内幕交易

2010年07月30日 07:14 来源:中国证券报 参与互动(0)  【字体:↑大 ↓小

  通报三起违法违规案件

  □本报记者 蔡宗琦

  证监会29日通报三起证券市场违法违规案件。证监会有关部门负责人表示,对所有内幕交易案件证监会均需严查,目前并购重组成内幕交易多发区,下半年将重点打击内幕交易案件。此外,操纵市场行为的短线化趋势越来越突出,证监会构建了“三位一体”的实时监控、快速反应机制,保持高压态势,密切监控、严厉打击。

  并购重组成内幕交易多发区

  两起内幕交易案分别为辽河纺织、由春玲案以及姜永贵案。证监会认定,辽河纺织、由春玲案是一起上市公司高管人员在上市公司重组过程中,利用其知悉的内幕信息,操作他人账户实施内幕交易的典型案件。

  辽源得亨董事会秘书由春玲兼任辽河纺织公司秘书,参与了辽源得亨重组过程,作为内幕消息知情人,在内幕信息敏感期内,利用其管理的“李跃、柳凤莲”账户交易ST得亨股票,构成内幕交易,由于重组并未获得批准,加之市场下跌,两个账户最终亏损数百万元卖出。而上述账户资金来源于辽源辽河纺织以及由春玲个人。

  此外,在编制辽源得亨2008年中期报告过程中,为了掩盖其操作账户实施内幕交易的行为,由春玲将“李跃、柳凤莲”名字从前十名股东名单中删除,用随后人名递补,致使辽源得亨2008年中期报告披露了不实消息。

  对此,证监会对辽源得亨给予警告,并处以30万元罚款,对辽河纺织处以30万元罚款;对由春玲给予警告并处以60万元罚款;对辽源得亨董事长兼辽河纺织董事长赵利警告并处以3万元罚款。

  姜永贵案则是一起上市公司高管人员知悉公司重要财务信息后,在公开披露前卖出股票规避损失的典型案件。2008年1月,深天健披露2007年业绩快报,净利润同比增长54.61%,与2007年10月24日预增公告中50-100%的同比净利润增幅相比基本在其下限,低于市场预期。业绩快报披露当天,深天健股价大幅下跌,收盘跌幅达6.1%。时任深天健董事、总经理姜永贵业绩快报披露前两天卖出其持有的部分深天健股票5450股,以快报公开日为基准日,规避损失2964.8元。对此,证监会对姜永贵处以8万元罚款。

  对于上述案件,证监会有关部门负责人表示,随着市场化改革深入推进,市场效率与活力不断增强,上市公司并购重组日趋活跃,内幕交易等违法违规行为也在一定程度上增加 。特别是利用企业并购重组和重要财务信息进行内幕交易,是内幕交易的多发区。

  证监会近期集中披露了2008年以来内幕交易案件的查处情况,公开披露了一批内幕交易案件行政处罚或移动公安机关的查处结果。证监会主席尚福林更是指出,内幕交易已经成为当前市场监管的主要矛盾,打击内幕交易将成为下半年证券监管执法的重要工作。

  他透露,并购重组现在是内幕交易案件的主体案件,证监会要求“所有内幕交易案件均需要严查”。下一阶段,证监会将进一步加强市场监管,采取多种措施,重点防范、坚决打击内幕交易等违法违规行为。一要加强制度建设,加大源头治理力度,从制度层面切实解决并购重组中内幕信息管理问题,不久后会公布一个成体系的方案。二要集中力量查处一大批内幕交易案件,涉嫌犯罪的坚决移送公安机关追究刑事责任。三要加强宣传,强化教育防范。四要创新工作方法,探索在现阶段打击内幕交易的方法、手段,形成有效抑制内幕交易的防控和查处机制。

  操纵市场行为短线化

  此外,证监会披露了林忠操纵“山煤国际”股价案。2010年6月1日,个人投资者林忠为减少损失,利用资金优势控制两位亲属的证券账户,以超出当时正常交易价格13.7%的涨停价格大额委托、自买自卖“山煤国际”股票,并以接近涨停价格收盘。这一事件在当天引起媒体极大关注并进行了大量报道。

  对于“山煤国际”案件,上述负责人介绍,随着市场迅速发展、监管不断加强,操纵市场行为的短线化趋势越来越突出。虽然短线操纵的时间往往只有十几分钟、几分钟、甚至几秒钟,但其利用资金优势,通过自买自卖、虚假申报等欺骗性手段,试图影响股价并获利的违法行为特征是清晰明确的。

  针对短线操纵案件案发时间短、市场反应强烈的特点,证监会、证券交易所和相关派出机构高度重视,密切监控,构建了“三位一体”的实时监控、快速反应机制,6月1日收盘后证券交易所和相关派出机构迅速采取行动,向证券经纪机构了解涉案账户交易情况,责成营业部负责人联系并告知该客户操作行为的违规性质,对其进行劝导。在多方共同努力下,林忠于6月2日开盘将所持有的“山煤国际”股票全部卖出,合计亏损314.17万元,及时停止了操纵行为。6月7日证监会对该案立案稽查,并在短时间内调查终结,审理后迅速作出行政处罚,对林忠处以60万元罚款。不过,媒体报道中提到的营业部违规问题并没有发现。

  上述负责人强调,将会同交易所对操纵市场行为,特别是虚假申报、操纵收盘价等各种新型操纵手法保持高压态势,密切监控、严厉打击,以维持市场秩序,切实保护投资者的合法权益。

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【编辑:杨威】
 
直隶巴人的原贴:
我国实施高温补贴政策已有年头了,但是多地标准已数年未涨,高温津贴落实遭遇尴尬。
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