行政处罚效率低 股市黑嘴罚单两年内难执行

　　昨天，证监会通过媒体发布送达公告，汪梦飞等14人因违反证券法律法规，被撤销证券投资咨询业务资格或给予警告，并被处以数量不等的罚款。但记者发现，对个别“股市黑嘴”处罚已经是两年内第二次送达处罚公告。一接近监管层的业内人士表示，证券市场的行政处罚执行效率偏低，主要原因还是行政处罚执行难。

　　昨天，证监会发布的公告称，因汪梦飞等人违反证券法律法规，依据《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，证监会决定，撤销汪梦飞、陈建平的证券投资咨询业务资格，并处以8万元罚款；撤销徐晖、梁祖芝、罗嗣红的证券投资咨询业务资格，并处以3万元罚款；对江伟、石践宇分别给予警告，并处以3万元罚款。

　　冯瀚、谢勇因在深圳市智多盈投资顾问有限公司担任证券投资咨询人员期间，对该公司的违法违规行为负有责任，证监会决定对冯瀚、谢勇分别给予警告，并处以3万元罚款。

　　阮开立、黄九辉、谢俊扬因在深圳市股海观潮投资顾问有限公司担任证券投资咨询人员期间，对该公司的违法违规行为负有责任，证监会决定撤销阮开立的证券投资咨询业务资格，并处以3万元罚款；对黄九辉、谢俊扬分别给予警告，并处以3万元罚款。

　　王海春、常志刚因在深圳华鼎财经资讯股份有限公司担任证券投资咨询人员期间，对该公司的违法违规行为负有责任，证监会决定撤销王海春的证券投资咨询业务资格，并处以3万元罚款；撤销常志刚的证券投资咨询业务资格。

　　记者注意到，在被通报的14人当中，有4个人的名字曾出现在两年前证监会发布的处罚送达公告中。

　　早在2008年9月，证监会曾通过媒体，向深圳前沿投资顾问有限公司以及汪梦飞、梁祖芝、陈建平、罗嗣红等四人发出过《行政处罚及市场禁入事先告知书送达公告》。该公告指出，因这四人对上海天力投资顾问公司及其关联公司证券违法违规行为负有责任，拟对他们依法作出行政处罚及市场禁入的决定。

　　对于这种情况，一接近监管层的业内人士表示，证券市场的行政处罚执行效率偏低，主要原因还是行政处罚执行难。具体分析行政处罚难的原因，该业内人士指出，有时在证监会决定处罚的时候，对方已经罚无可罚了；有的案子在证监会做出处罚之后，对方不予配合，只能向法院申请强制执行。他还指出，其实处罚执行难更是系统性的问题。(吴琳琳）