券商自主申请专业评价取得实效

　　记者日前从中国证券业协会了解到，4家证券公司上报的4个项目今年经过证券公司自主申请专业评价，将陆续在行业内推广。

　　专业评价是证券公司进入常规监管后，中国证券业协会在监管部门指导和其他几家自律组织支持配合下，加强证券公司自律管理工作的又一次有益探索。从2008年的试点评价，到接受监管部门委托评价，再到目前证券公司自主申请专业评价的稳步运行，专业评价工作机制日趋完善，并逐渐显现出一定的成效。

　　据了解，早在2008年8月5日，中国证券业协会正式发布了《证券公司专业评价实施办法(试行)》，建立了证券公司专业评价机制。专业评价的具体范围是证券公司专业管理能力、信息技术系统的安全与稳定、客户服务与投资者教育、创新活动以及其他需要予以评价的事项。方式上分为证券公司主动申请专业评价、行业自律组织发起和接受监管部门委托进行专业评价。

　　两年来，协会先后组织了多次专业评价。“目前协会的专业评价工作初步实现了预期目标。通过设定标准，明确新的评价体系，不仅发挥了积极的导向作用，同时也深化了行业自我发展、自我管理的理念。”有关人士说，更为重要的是，专业评价工作的开展改变了长期以来协会在引领行业创新发展方面找不到有力抓手的被动局面，以专业评价工作为切入点，使协会在推进行业自主创新方面落到了实处。

　　记者了解到，真正使协会在推进行业自主创新方面落到实处的，是去年底开始实施的证券公司自主申请专业评价。

　　据悉，证券公司主动申请专业评价于去年12月16日正式启动。自主评价启动仅一个月时间，就有31家证券公司上报了31个项目参与了专业评价。经过初评和筛选，协会选出了10个项目进入专家现场评价阶段。今年4月28日，10家公司的现场评价工作全部完成。根据专家打分统计结果，国信证券的“员工制营销管理模式”、招商证券的“全面压力测试体系的运行机制”、中投证券的“‘一柜通’前台营业管理系统”、首创证券的“IT自动化运营管理系统”四个项目分别排在前4位，且评价小组专家全票同意在行业内进行推广。上报上述项目的4家公司也由此在2009年度分类评价中各加了1分。

　　专业评价机制集中行业整体的力量和智慧，以行业合力的方式，探索解决行业发展中存在的共性问题，总结行业经验和好的做法，逐步形成行业性的理念、原则、标准，有利于提升证券行业的整体核心竞争力。与此同时，评价工作还为监管部门提供了了解行业的信息渠道，通过派观察员等方式参与评价，监管部门加强了对行业情况的了解和掌握，为下一步有针对性地进行监管提供了依据。（郑晓波）