证监会：同一人员不得兼任分析师和投资顾问

　　证监会昨天正式发布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布研究报告暂行规定》，并决定于明年1月1日起实施。规定要求，同一人员不得同时注册登记为证券分析师和证券投资顾问。

　　两规定明确指出，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；同一人员不得同时注册登记为证券分析师和证券投资顾问。

　　根据规定，发布证券研究报告要公平对待发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点优先提供给公司内部部门和人员，也不得优先提供给基金公司、资产管理公司等特定对象。

　　规定明确，证券公司持有某上市公司股份1%以上的，在推荐该公司股票时，需披露持股信息，并且荐股时不能做反向操作。

　　目前，我国已有88家证券公司以及少数证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，形成了近2000人的研究队伍，每年发布证券研究报告近30万篇。(吴琳琳)