日前,证监会公布了证券投资咨询机构2009年度年检结果,共有91家机构参加本次年检,其中86家通过年检,有5家机构不予通过年检,未通过数量为历年最高。另外还有5家机构因被立案稽查未参加年检,暂停新增证券投资咨询业务。同时,网络荐股诈骗也遭到证监会严打,千余人被带走调查。
证监会正加大对证券投资咨询机构年检等常规监管的核查力度,证监会有关负责人说:“今年未通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年。”未通过的原因主要包括公司执业人员不到5人,不符合法定公司成立条件;公司申报材料存在虚假陈述;营销人员与执业人员相互挂靠,非直接公司成员;新增违规开展会员制业务等。
据介绍,证券投资咨询机构集中暴露出两个问题,一是“庄托”、“抢帽子交易”,以汪建中为代表,先行买入股票,再通过媒体“股评”推荐该股票从而出货;二是以夸大荐股业绩、保证投资收益等方式揽客,比如前期违规开展的会员制业务等。
对于类似违法违规行为,证监会近年来与广电总局合作进行打击,对广播电视媒体平台的违规节目进行大清洗,自广电总局今年发布关于打击非法证券类节目的文件以来,证监会火线驰援,做出一系列配合,由机构部以及相关派出机构,对所有广播电视节目进行监控,一旦发现有相关的违规,就提醒相关的电视台以及广电系统部门做出处理。
在加大对证券投资咨询机构“正规军”的管理力度的同时,证监会还严打网络荐股诈骗。
针对网上以荐股为由的证券诈骗行为,“我们建立了立体的网络监控体系,对网络上违规的荐股软件与网站进行全方位监控,这其中还包括监控与门户网站和搜索引擎挂钩、吸引投资者浏览的非法荐股软件与网站等。新浪、和讯、搜狐、网易这些各大门户网以及搜索引擎,证监会机构部和各派出机构、证券业协会、投资者保护基金每天都在监控。”
证监会各地的派出机构都与当地的工信部、公安部等相关部门,建立了网络证券诈骗行为清理机制。监控中被发现的异常行为,由机构部进行甄别后,证监会对这些非法荐股软件与网站进行清理。
证监会有关负责人表示,证监会2009年3月曾针对网络荐股诈骗展开专项打击行动,目前已经有1000多人被带走调查。未来监管方将继续严打典型案件,同时加强投资者教育,避免人们上当受骗。(吴琳琳)
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