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时评:证监会对个人开出上亿元罚单的警示

2008年11月11日 12:11 来源:天府早报 发表评论

  中国证监会11月7日对涉及非法证券咨询的两起案件进行了披露,分别涉及龙头黑马预告网和深圳金股之王科技有限公司。证监会将对相关个人开出上亿元罚单。这是迄今为止,内地对个人开出的最大金额的单笔处罚。

  近年来,伴随着证券市场的逐步好转,非法咨询服务活动也出现抬头迹象,以盈利为目的的非法咨询机构不断出现。从投资者角度来讲,因对信息掌握有限,对股评家还是情有独钟的。但投资者真正需要的还是有实力,不被包装的股评家。对行业基本面分析认真、深入的股评家,对上市公司做过深入调研的股评家。

  对上市公司的基本面进行评价,应当作为咨询服务机构,特别是股评家应当进行深入探讨的领域和课题。而目前的咨询服务人员队伍中,对行业、上市公司基本面的分析过于复杂,专业性较强,理论性过剩,操作性欠缺,投资者并不能完全消化和掌握。作为股评家,应当具有将复杂行业及上市公司报告进行转变的能力,从而也可以解决研究脱离实际的情况。

  证监会开出亿元罚单的警示,笔者认为,培养真正的股评家需要具备以下几个条件:第一、发挥社会舆论监督作用,整顿规范咨询服务机构,从根源上清除不合格股评家滋生的土壤。第二、提高股评家的准入门槛,增强行业自律。股评家除了具备证券投资咨询服务资格外,还应当不以谋取投资者报酬为目的,而是以服务于咨询服务行业的执业内容为考核依据。第三、咨询服务机构不再以推介个股、招揽会员为主要收入来源,而是依靠行业协会,认真执行行业收费标准,加强对投资者的服务。第四,积极开展投资者教育活动,以活动推动投资者投资素质的提升,以履行社会责任为主要己任,而不是纯粹带有商业利益色彩,使咨询服务机构成为投资者真正的培训受教育的课堂,而不是上当受骗的场所。

  只有这样,咨询服务机构才能得到健康发展,投资者才能从中受益。(阮文华)

编辑:位宇祥】
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