摩根大通将对马多夫欺诈案作出赔偿
据英国《金融时报》12月11日报道,摩根大通首席执行官杰米 戴蒙(Jamie Dimon)表示,拟对被指未曾向美国当局报告担心伯纳德 马多夫(Bernard Madoff)在运作一个庞氏骗局,该行拟支付罚金。他表示摩根大通会支付罚金解决马多夫事件,尽管五年来摩根大通坚称索赔“残忍”。
知情人士称,马多夫欺诈投资者200亿美元的事情曝光五年后,摩根大通正与美国司法局进行和解协商。“我们还有更多的事情要做,”戴蒙在纽约的一次会议上称,“今天,你们在报纸上还能看到马多夫案的报道。我们必须让有些事件成为历史,才能专心工作。我们的工作是服务全球客户。那才是我们的宗旨。因此,这件事必须了结。”
2011年,马多夫于所服刑的监狱接受《金融时报》采访时,预测到摩根大通会有所偿付。他称:“摩根大通除了支付大笔赔偿金以达成协议之外,别无选择。”马多夫被判150年监禁。
根据一项法律诉讼,摩根大通早在1997年就已知情马多夫的欺诈行为。当时摩根大通对马多夫账户的“双向交易”已有所警觉。根据该诉讼,马多夫的一位雇员在每个交易日结束时,从另一个金融机构取出一笔资金,然后将同等款额的支票存入当时的摩根大通账户。支票金额从100万美元到1000万美元不等。第二天早上,数额相差不多的资金会返回到该金融机构。在这期间,马多夫则持有双倍数额的资金。
摩根大通曾于2008年对此向英国官方提交过一份“可疑活动”报告,但是在美国并未做出类似举动。根据美国反洗钱规定,金融机构有义务“了解客户”,并在发现非法活动时,向银行管理者做出报告。
摩根大通在前所未有的法律战中,已经巨亏23亿美元。解决马多夫案将会使摩根大通雪上加霜。李银银