瑞信就帮助美客户逃税认罪 将付26亿美元罚金
据英国《金融时报》5月19日刊文报道,瑞士信贷(Credit Suisse)就帮助美国客户逃税的行为认罪,并同意支付约26亿美元(约合人民币161亿美元)的罚金。瑞信是20年来第一家承认刑事指控的大型跨国银行。
作为和解协议的一部分,美国司法部(US Department of Justice)将获得18亿美元的罚金和赔偿,纽约州金融服务署(Department of Financial Services)将获得7.15亿美元罚金,美联储(Fed)将获得1亿美元罚金。此外,瑞信同意支付的罚金金额远远超过2009年瑞银(UBS)因帮助美国公民逃税而支付的7.80亿美元罚金。
该和解协议的关键在于,就监管机构不会吊销瑞信在美国开展业务的牌照进行谈判,如果瑞信牌照被吊销,其业务将马上受到影响。
瑞信表示,将在第二季度计入16亿瑞士法郎(约合人民币111亿元)的税后支出,该银行预测,这不会对其牌照造成任何影响,也不会对其运营或业务能力造成任何实质影响。
美国司法部长埃里克 霍尔德(Eric Holder)表示,几十年来,瑞信有数百名银行员工(包括经理)参与了这种不当行为。作为回应,瑞信首席执行官杜德恒(Brady Dougan)表示:“对于导致此次和解的过往不当行为,我们深感抱歉。”
此外,瑞信还同意将3名被控参与逃税行为的员工开除,并任命一位由纽约州金融服务署指定的监督员,就过去的不当行为进行评估并提出整顿建议。尽管瑞士一些人士呼吁杜德恒和其他瑞信高管下台,但他们的职位并未因此受到影响。
报道称,如此大型的金融机构认罪和解,还是近20年来的首次。日本大和银行(Daiwa Bank)曾在1995年认罪,承认对监管机构隐藏11亿美元亏损,这导致该银行在3个月后将其美国业务出售。王静