巴克莱银行交易平台涉嫌欺诈面临美政府诉讼
□李立娟
美国纽约州总检察长此前对巴克莱银行LX黑池交易平台涉嫌欺诈并误导消费者的行为提起诉讼,巴克莱银行7月24日决定就此诉讼提出抗辩,认为美国政府所指控的巴克莱在高频交易业务中误导投资者的诉讼是站不住脚的。
纽约总检察长提起诉讼
黑池(dark pool),即证券交易所之外的私人交易平台,通常由大型跨国银行及证券公司设立和营运,最大特点就是不对外披露证券买卖的价格、数量等信息,进行私下撮合、匿名交易。
此前,巴克莱银行的LX黑池曾是华尔街最大的黑池交易平台。但是,纽约州总检察长埃里克·施耐德曼在6月25日针对巴克莱银行LX黑池交易平台掩盖高频交易真相、误导机构投资者提起了诉讼。
施耐德曼在提交的起诉书中指出,巴克莱黑池交易平台对其客户宣称他们的平台完全免费的行为是对客户的欺诈及误导。另外,施耐德曼认为巴克莱存在欺骗消费者以便于高频交易员可享有不公平优势的不法行为。
起诉书中还要求巴克莱为此支付损失费及补偿金,但并未明确具体数额。此次诉讼对巴克莱黑池交易平台当即产生巨大影响。
巴克莱吁法院驳回起诉
巴克莱银行于1690年成立,是英国最古老的银行,具有逾300年历史,目前是全球规模最大的银行及金融机构之一。面对诉讼,巴克莱银行于7月24日宣布,他们将采取相关的法律措施维护己方合法权益,并在随后提交的抗辩书中称:“我们并不认为美国政府提起的诉讼是公正的,这种不公正的诉讼应该被驳回”。
巴克莱银行的发言人表示,该银行将继续与黑池交易平台所属司法管辖区的监管机构密切配合,并将继续与纽约州总检察长进行密切合作。但是,他们并不认为美方所提起的这个诉讼是公正、公平的。此外,巴克莱银行发言人还指出,该银行有责任为其股东、客户及员工的合法权益不受侵犯而进行合法抗争。
巴克莱银行发言人认为,纽约州总检察长将“无力佐证”这一案件中所谓存在的种种欺诈行为,其对巴克莱的诉讼包含“清晰且显而易见的事实错误”。
他同时指出,纽约州总检察长施耐德曼提起的这一诉讼所依据的《马丁法案》(马丁法案是美国纽约州的一般商业法,该法案赋予检察长额外的力量和检察权以对抗金融诈骗活动)是以打击市场金融诈骗为目的,这并不能运用到LX黑池交易平台相关案件中,因为此案涉及的是证券交易。他认为,纽约检察官是在他们的管辖范围之外行驶权力,这是对证券交易委员会所属合法管辖范围的侵犯。
巴克莱银行方面还称,对于客户来说他们是最富有经验的交易平台,目前并没有足够的证据证明交易者在LX黑池交易平台中受到任何损失。
对黑池交易影响巨大
纽约州总检察长7月24日对巴克莱银行的自我辩护回应到:“巴克莱银行持续不断的对其投资者采用欺诈、欺骗的手段,其最终目的是发展巴克莱自己的黑池交易平台。纽约检方提起这项诉讼的目的是确保在美黑池交易平台的合法有序,并打击相关滥用职权、损害投资者利益的不法者。我坚信巴克莱银行向法院提起的驳回起诉的请求将会被法院拒绝。”
BBC经济评论认为,巴克莱银行被指控在其宣传册中声称他们的黑池交易平台免费是虚假及欺骗消费者。无论巴克莱是否存在虚假及欺诈行为,这次诉讼已经对全球最大的黑池交易平台之一产生了巨大的影响。
7月最新数据显示,因为美国政府的诉讼,巴克莱的黑池交易平台成交量在近一周时间内降低了79%。巴克莱黑池交易量排名已经自诉讼提起之前的第二位下跌至第12位。法院是否能够如巴克莱银行所愿驳回起诉,还有待时间来给出答案。
在缺乏监管及透明度的情况下,黑池交易的迅速增长令包括美国证券交易委员会在内的监管机构忧心忡忡。此案也是巴克莱银行遭遇的最新法律挫折,该案未来的发展及走向如何,也因此引发了多方高度关注。