李旭利“老鼠仓”案维持一审判决 判处有期徒刑4年

李旭利

　　昨日原公募基金经理李旭利“老鼠仓”案昨日在上海高院二审宣判，法院维持了一审原判，判处李旭利有期徒刑4年，罚金1800万元，违法所得一千余万元被追缴。

　　李旭利曾先后在南方基金、交银施罗德两家公募基金任职，后因涉嫌“老鼠仓”被证监会立案调查。证监会和上海警方曾先后通报，称李旭利在2009年2月28日到2009年5月20日的公募基金任职期间，操盘买入工商银行、建设银行，获利超过千万元。

　　2012年11月，上海一中院曾对李旭利案做出一审判决。但李旭利认为一审从事实认定到程序都存在问题。

　　在一审过程中，法院认定2009年4月7日，李旭利指令五矿证券深圳金田路营业部总经理李智君在其控制的“岳彭建”、“童国强”证券账户内，先于或同期于其管理的蓝筹基金买入工商银行和建设银行两只股票，于2009年6月份悉数卖出。两个月时间，上述两只股票的累计买入金额约5226.4万元，获利总额约为1071.6万元。

　　由于其买卖的股票是工行、建行两只难以操纵的蓝筹股，因此这一“老鼠仓”行为一度在行业内引发讨论。

　　今年5月李旭利案二审开庭，但当时没有做出宣判。

　　二审时李旭利曾称在案件审理过程中受到刑讯员的威胁，亦不认识五矿证券营业部总经理李智君，李旭利的律师在二审中为其做无罪辩护。但这些表述未获得法庭认可。

　　自2009年2月份刑法修正案生效之后，已经有4名公募基金从业人员因“老鼠仓”被追责，从刑期和罚金来看，李旭利案是目前宣判的案件中处罚最重的。

　　■ 李旭利案大事记

　　●2010年8月

　　证监会立案调查李旭利案。

　　●2011年7月

　　证监会将此案移交公安机关，但上海公安发现李旭利不在上海，也没有在老家。

　　●2011年8月

　　公安机关在北京逮捕李旭利并经高铁押解回上海。

　　●2011年11月

　　中国证监会通报李旭利案涉案金额和个股等细节。

　　●2012年6月

　　上海警方通报李旭利案细节，称其有逃匿情节。

　　●2012年6月

　　李旭利案一审开庭，未当庭宣判。

　　●2012年11月

　　法院一审判有期徒刑4年，被罚1800万。

　　●2012年12月

　　李旭利不服判决，提起上诉。

　　●2013年5月23日

　　李旭利案二审开庭。

　　●2013年10月29日

　　李旭利案二审宣判，维持一审判决。