中国证监会：处罚违法违规者“就高不就低”

　　中国证监会19日召开全国证券期货稽查执法工作会议，并正式发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》。证监会主席肖钢在会上表示，要坚持在依法依例的基础上，不断解放思想，大幅提高违法违规成本，“就高不就低”，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。

　　肖钢表示，要做到严格执法、公正执法、文明执法，坚持法律面前人人平等，理性平和地运用法律机制处理问题。“无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究。要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案，切实维护市场公正。”

　　肖钢说，在案件处理过程中，要区别违法违规的性质、情节、影响和危害程度，实施不同的监管措施和行政处罚，努力做到宽严相济。要区分市场创新与违法违规的边界，为市场创新发展留有余地，给市场主体“自我修正”留出空间，激发市场活力，规范市场秩序。

　　长期以来，证券期货市场案件久拖不决的问题十分严重，针对这一问题，证监会最新发布的意见专门建立了案件限时办结制度。今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。

　　数据显示，2008至2012年，证监会案件数量比前五年增长了66%，涉外案件增长169%，案件复杂程度和办案难度越来越大。

　　肖钢说，证监会决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番，大幅充实执法力量。

　　据肖钢介绍，意见明确要建立相互衔接、逻辑严密的执法标准体系。执法标准要覆盖线索移送、立案、调查取证、审理、复议等各个环节。

　　针对处罚标准不统一的问题，肖钢说，要明确量罚过程中自由裁量权的掌握原则。证券法存在不少关于量罚的自由裁量性规定，这是法律赋予监管部门的职权，能否恰当行使，对执法效果有非常大的影响。

　　他表示，处罚的基本原则是大幅提高违法违规成本，“就高不就低”，“能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施”，加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。

　　肖钢表示，要坚持在依法依例的基础上，不断解放思想，不简单照搬过去的做法，按照法律的原则和精神大胆处理案件，既严格执法，又避免简单执法，不断积累案例，丰富执法经验和手段。(记者赵晓辉 陶俊洁)