非法交易平台暗箱操作骗钱 半年进账近五千万

　　设立非法现货交易平台，利用软件后台暗箱操作，在公司成立半年的时间里，相关账户里存了近5000万元，经查明骗取71人投资款1200多万元。

　　9月13日，潍坊市高新区人民法院以诈骗罪判处杜某等六人有期徒刑十五年、并处罚金145万元至有期徒刑三年、缓刑四年，并处罚金2万元不等刑罚。

　　一审宣判后，包括杜某在内，有5人当庭表示上诉。

　　文/片本报记者张焜通讯员刘恩科石慧昉

　　为还欠款缓刑犯重操旧业

　　1963年出生的杜某原是青州一家电子贸易公司的老板。1982年出生的孙某，是潍坊某融资担保公司的业务经理。

　　2011年5月，杜某的公司向银行担保借款100万元，该笔业务由孙某办理。同年8月，杜某的公司因非法设立电子交易平台进行网上现货交易，被公安机关以涉嫌犯非法经营罪依法查获。2012年4月，杜某作为法定代表人，以非法经营罪被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金45万元；郄某作为操盘手，被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金10万元。

　　因杜某的公司无力偿还银行借款，担保公司需要承担担保责任，为其垫付银行借款100万元。为偿还担保公司的垫付款，杜某向孙某提议共同设立一个现货交易公司赚钱偿还欠款，并推荐使用杜某公司曾经使用过的交易软件。孙某因杜某公司欠款之事被担保公司扣发工资，为追回欠款，经担保公司相关领导同意后，2012年12月合伙成立了一家新的电子信息商务有限公司(简称信息公司)，孙某任该公司总经理。

　　在信息公司筹建期间，杜某将在原公司工作过的郄某、李某、周某推荐到信息公司关键岗位任职。李某任市场部负责人，负责发展代理商，开拓市场；郄某任风控部负责人，负责风险控制，控制商品价格走势；周某任网络技术员，负责软件对接，网络维护。信息公司成立后，未 ?经审批即自行安装使用杜某推荐的交易软件，设立大宗商品电子商务平台非法进行农产品现货交易。

　　后台暗箱操作吸走股民投资

　　2013年6月，在越来越多的投诉举报声中，信息公司关闭了现货交易平台。

　　据法院审理查明，信息公司现货交易平台使用的交易软件，是杜某的原公司委托上海一家软件技术公司开发，系中远期电子交易系统。该交易软件的后台管理系统，可以分配权限、查看客户资金及交易信息等功能。

　　信息公司对参与平台交易的普通客户账户，一般设置1：5的资金杠杆，即投入账户资金1万元，在该交易平台上可以充当5万元使用；信息公司对自己及其代理商的操盘手开设特别账户，该账户使用虚拟资金，杠杆比例可以随意调高至1：10或1：20，甚至无限大。在交易过程中，因为信息公司和其代理商可以看到客户的账户资金和交易信息，操盘手便根据客户的买卖情况，反向操作，利用虚拟资金大量买入或卖出，人为控制交易大盘K线走势，造成客户交易损失，客户损失的资金便进入信息公司的账户。信息公司现货交易平台的盈利收入包括两部分：一是交易手续费，交易一手收取手续费1元，二是客户损失的资金。

　　据悉，信息公司或其代理商招揽客户时，一般选择那些在股市中亏损严重、回本心切的股民，抛出有公司业务员(老师)指导操作，赚钱容易、回本快速等诱惑。客户上钩后，一般先投入少量资金尝试交易。为了让客户投入大量资金，客户在先期的尝试交易中，公司业务员指导操作会让其屡屡赚钱，保赚不赔。当客户信以为真，投入大量资金参与交易后，盘内交易价格在其人为操纵下会突然出现异常波动，造成客户资金瞬间剧烈亏损。如被害人王某，第一天入金1000元，按照业务员的指导操作盈利；第二天入金10万元，按照业务员的指导操作仍然盈利；第三天入金50万元，按照业务员的指导操作，结果一单跌停，亏损59万余元。

　　是非法经营还是诈骗？

　　在案件审理过程中，被告人及其辩护人辩称，该案是非法经营，不是诈骗犯罪。法院认为，非法经营是指未经国家有关部门审批或许可从事某些经营活动，扰乱市场秩序的行为。非法经营的非法性在于未经国家审批或许可，但其经营模式和经营规则与合法经营都是相同的，其盈利方式与合法经营的盈利方式也没有区别。诈骗罪是以非法占有为目的，用虚构事实或隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为，其行为突出一个“骗”字，明着一套，暗着一套，使财产所有人陷入错误认识后按照其意图交出财物，从而达到非法占有他人财产的目的。

　　信息公司设立的现货交易平台，不仅未经国家有关部门审批，而且经营模式和经营规则也与合法经营完全不同。合法经营的现货(期货)交易平台，参与平溭�襦？
]台交易者的权限是平等的，在交易过程中遵循市场经济规律，盈亏在交易者之间变换，与平台经营者无关，更不会出现亏损的钱进入平台经营者的账户的问题；合法经营者盈利靠赚取交易手续费，参与平台交易的人越多、交易越活跃，手续费越多，平台经营者盈利就越大。

　　信息公司设立的现货交易平台不仅未经国家批准，而且盈利主要不是靠赚取手续费，而是靠客户亏损，客户亏损的钱越多，其盈利越大。信息公司与其代理商掌握着交易平台的特别账户，用这个特别账户参与平台交易不用手续费、不用资金，靠无限大的虚拟资金，可以任意操纵平台上的商品价格。在实际操作中，信息公司及其代理商“指导”客户买卖，先让客户小盈利，取得客户信任后，诱导客户投入大额资金，再“指导”客户买卖，然后利用特别账户反向操作，瞬间将客户资金“洗劫”一空，“洗劫”的客户资金全部进入公司的账户。在该公司的交易平台上，参与交易者的地位是不平等的，公司与其代理商因为掌握特别账户，永远是赢家，普通客户永远是输家。

　　法院认为，由此可见，该公司的现货交易平台名义上是商品交易，实际上是利用平台骗取客户钱财，其非法占有他人财物的手段和方式符合诈骗罪的构成要件。所以，该公司的行为同时触犯非法经营罪和诈骗罪两个罪名，按照重罪吸收轻罪的原则，应按诈骗罪定罪量刑。

　　只有71名被害人有证据被确认

　　法院办案人员告诉记者，交易平台服务器已被销毁，参与平台交易的客户资料及交易数据灭失，导致在交易平台上的全部被骗人员、每人的具体损失数额等详细情况无法查清。

　　虽已查明信息公司交易平台的盈利款近5000万元，但鉴于该数额涉及的被害人不能确定，且该款绝大部分转给了代理商，代理商供述又转给了下一级代理商，最终会不会有部分款项退还给客户，无法查清。法院认为，不宜将公司的全部盈利款认定为诈骗犯罪数额，而将查证属实的71名被害人的损失数额1200多万元认定为案件诈骗犯罪数额。

　　实际上，案发后，侦查机关根据报案人提供的材料，对参与信息公司交易平台进行交易的84人作了调查，仅有王某等71人有证据证明参与了公司交易平台的交易并造成经济损失。证明损失情况的证据，除了被害人陈述外，还有被害人入金平台的银行交易明细、平台交易截图、与信息公司业务员(老师)QQ对话记录截图等。