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股市黑庄重现江湖 65个账户联手拉股价

2012年07月02日 10:29 来源:扬子晚报 参与互动(0)

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  上周五,证监会通报了5起违法违规案件,其中以新亚太投资公司操纵市场案最为引人关注。根据《证券法》的规定,证监会对新亚太处以50万元罚款;对直接负责的主管人员李杰伟给予警告,并处以10万元罚款。

  “妻子是否属于内幕信息知情人”、“内幕信息敏感期如何确定”、“小股东是否获悉内幕信息”……这些问题的答案关系着新日恒力(原宁夏恒力)董事长肖家守等人的处罚结果。

  应宁夏恒力内幕交易案当事人的要求,证监会日前举行了公开听证会,听取了当事人及相关代理人的陈述和申辩意见。在听证会现场,当事人及相关代理人就上述关键点进行了申辩,而证监会调查人员以缜密调查的事实为基础,依据相关法律将申辩意见逐一进行反驳,最终作出了符合事实的公正判决。肖家守、肖传健存在泄露内幕信息的行为,朱莉丽、周晓丹存在利用内幕信息买卖证券的行为,受到了相应的行政处罚。

  作案动机

  收取客户管理费

  作案手法:“对倒”拉抬股价

  根据上交所监控发现的线索,2010年9月,证监会对中投新亚太中经(北京)投资管理公司涉嫌操纵市场案立案调查。新亚太成立于2009年2月,业务范围为一级市场股权投资和二级市场证券投资。

  公司通过熟人介绍、打广告等方式寻找证券账户进行合作。合作方式为:账户所有人提供资金,新亚太全权负责股票交易,并收取账户盈余部分的20%为管理费,账户亏损由账户所有人自行承担。李杰伟为新亚太投资顾问,负责有关股票交易。调查发现,2009年12月初,李杰伟向新亚太交易员姚某等5名交易员下达交易ST洛玻(600876)的指令,指令内容包括交易数量和交易价格,交易员制作账户情况日报并以电邮的方式向李杰伟汇报。

  2009年12月3日至2010年7月15日期间,新亚太以委托理财的方式,控制了北京、上海等地开立的65个证券账户,集中资金优势、持股优势,连续交易ST洛玻,2010年7月15日最高持股量达2946.4万股,占该股流通股的38.9%,其间61个交易日成交量超过该股当日市场总成交量的30%;同时41个交易日存在着实际控制的证券账户之间对倒该股的行为,其中7个交易日的对倒量超过该股当日市场成交量的15%,新亚太的上述行为使得ST洛玻股价从2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元,涨幅达41%,而同期上证综指涨幅为25%。

  查案难点

  查实65个证券账户

  权威:操纵手法呈现短线化

  证监会有关负责人表示,在较短的时间内查实上述65个账户的实际控制人是本案最大的难点。证监会调查组运用多种调查手段,在相关证券营业部调取的新亚太交易ST洛玻股票的证券账户开立情况,资金划转凭证,资产管理协议,新亚太交易ST洛玻股票的数据,相关人员的谈话笔录,ST洛玻股票价格变化情况等证据证明,足以认定新亚太操纵ST洛玻股票价格。

  证监会负责人强调,经过近几年的严厉打击,坐庄操纵被有效遏制,但市场操纵手法出现了新的变化,呈现出短线化、分散化等特点。新亚太、公司顾问李杰伟使用了开立于全国9个省市的65个证券账户,采用坐庄拉抬股价的手法进行操纵,企图通过多账户、广布局的方式逃避监管,违法意图明显,性质恶劣。     据北青报

【编辑:程春雨】
 
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