平安证券回应万福生科事件称全力配合调查

　　万福生科4日开盘跌停。该公司于上周末公布的自查结果显示，2008年至2011年公司定期报告财务数据存在虚假记载。公司保荐机构平安证券负责人4日对中国证券报记者表示，公司将积极配合监管部门调查，从根本上维护投资者利益。

　　平安证券负责人还表示，该项目风险爆发前，公司已于2011年通过内部稽核发现投行传统模式存在的一些质量问题，并主动推动投行业务模式和风控体系改革，投行面貌已经得到很大改变。万福生科事件敲响了警钟，平安证券将积极处理好历史遗留问题，承担起应尽的责任，进一步切实加强内控，严把项目质量关。

　　全面配合调查

　　去年9月，万福生科发布公告，称因涉嫌违反有关证券法律法规，被监管部门立案稽查。3月1日，公司再度发布公告称，经过初步自查，公司2008年至2011年财务数据存在虚假记载，累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右，由此公司可能存在因涉嫌欺诈发行股票等重大违法违规行为、财务数据调整后出现连续三年亏损或净资产为负等情形而导致公司股票被暂停上市的风险。

　　万福生科于2011年9月27日在创业板上市，保荐机构为平安证券。平安证券相关负责人对中国证券报记者表示，公司将积极配合监管机关，全力督促、支持企业维持正常的生产经营，全面履行持续督导责任，从根本上维护投资者利益。

　　据了解，在万福生科项目风险暴露后，平安证券全力配合监管要求，做了大量的专项复核，每周上报调查报告。并组织第三方独立调查律师组，进行独立评估调查，对事件的后续处理提出法律研究和建议；对企业进一步强化持续督导工作，加强对采购、销售、仓储、募集资金使用等关键流程的监督，并努力督促、帮助万福生科维持正常的生产经营。

　　投行业务深层次整改

　　在万福生科此次问题爆发前，平安证券已开始对投行业务进行了风控改革，并引发了保荐代表人大量流失的阵痛。

　　过去几年，平安证券投行业务迅猛发展，然而其内控环节也存在不足，对质量的把控相对薄弱。2011年，平安证券通过稽核发现投行存在的潜在风险，在业内率先改革，强化投行风控，采取“风险连坐、奖金递延、加大违规处罚”等措施，大动“手术”，不惜以保荐代表人流失和牺牲短期利润为代价，以换取公司的长期健康发展。经历阵痛后，平安证券投行的业绩开始逐步恢复。

　　这些改革包括在公司层面设立独立的一级部门“投行业务内核部”、在风险管理部增设专门负责投行风险管理的“风控三室”；对立项、内核、在审跟踪、持续督导、考核提奖等投行关键环节进行了优化，实行质控专员、预审会制度和三位一体的核查体系，实现风险的层层过滤；完成了40多项制度的新增和修订工作，并通过建立健全投行业务问责机制，对投行人员建立了明确的风险问责机制。

　　平安证券相关负责人表示，虽然投行业务已在调整和改革，但此前的遗留问题还是给公司敲响了警钟，公司也在全面反思，将承担起应尽的责任，并进一步切实加强内控，严把项目质量关，切实保护好投资者利益。 记者 杜雅文