三大券商因违规遭降级 平安证券连降六级

　　据经济之声《天下公司》报道，平安证券可能是今年中国资本市场上最郁闷的券商了，在证监会新鲜出炉的一年一度的券商分类评级结果中，平安证券、民生证券、南京证券三家因为保荐违规而遭受处罚的券商评级都出现下降，而平安证券更是从去年的A类降到C类。

　　据了解，证券公司分为A、B、C、D、E 5大类，其中A、B、C3大类中又分为9个级别，平安证券这次从A降到C，算起来是被连降了6的级别。北京威诺律师务所主任合伙人杨兆全表示，平安证券虽然被降级，但基本不会影响它继续开展业务：

　　杨兆全：证监会对证券公司实行分类管理，根据它们的风险承受能力和风险管控的能力，把证券公司分为五大类，A、B、C、D、E五大类，C级以上的都属于风险管控比较适当的，或者是相对适当的。这次因为平安证券涉及到严重违法的行为，根据管理的规定它应该要降级的，降级以后评为C级，根据管理的规定C级的定义是证券公司现有的风险管控水平和现有的业务是相匹配的，也就是说C级应该是一个及格线，平安证券它还是在及格线之上，对现有的业务没有直接的影响。

　　当然，降级对平安证券也不是没有其他的影响。根据相关规定，分类评价中被降级的证券公司，首先需要向投资者保护基金缴纳更多的费用。其次，这些证券公司在开展新业务时也将受到更多限制。最后，证监会对证券公司以净资本为基础进行风险考核，分类评价降级后，证券公司各项业务扣减净资本的比例也相应提升，这意味着相关公司如果不想业务规模受到限制，就必须进行股权融资，扩张净资本规模。

　　有评论指出，平安证券等三家券商遭遇降级，是在为IPO保荐业务中的失信行为买单。屡屡爆出的IPO造假丑闻，不仅直接损害投资者利益，也严重威胁资本市场的正常秩序。

　　上市公司万福生科的财务造假事件不但让中国股民利益受损，也再次损害了投资者对股市的信心，作为万福生科的保荐方，平安证券遭到证监会的严厉惩罚，不但被停止营业3个月，还要缴纳7600万元的罚金。同时，这家公司也做出了深刻反省的态度，平安证券的新闻发言人周强说。

　　周强：收取中介服务费的前提和一项重要工作内容就是要全面尽责的履行相应职责，包括尽职调查、验证、把关等等，而万福生科事件就是因为平安证券没能全面尽责的履行义务，才受到了相应的处罚，并应该承担相应的责任。片面去追求经济效益和行业排名，在项目执行上项目团队比较追求效益至上，而风险控制也偏于形式，它的根子还是在土壤上，在一些基础的制度上没有做的非常到位。

　　为了弥补投资者的损失，平安证券设立了一个3亿元的基金，凡是在万福生科事件中受损的投资者，都可以向这个基金申请赔偿。平安证券董事长杨宇翔在谈起万福生科事件时，连连向投资者说抱歉：

　　杨宇翔：应该说我必须承认，我们的现场工作和调查是存在瑕疵的，对于我们自己没能勤勉尽责履职的行为，确实对投资者对市场是身怀歉意的。坦白讲设立基金本身是很艰难的决定，我们是有尊严的公司，我们员工是有尊严的员工，我也非常难受和抱歉。

　　对于这次被连降六级，平安证券相关负责人表示，公司将进行一列内部改革改革，力求从根源上探索一条符合市场需要和自身长远发展的道路。北京威诺律师务所主任合伙人杨兆全认为，平安证券收到史无前例的重罚，投资者基本还是满意的：

　　杨兆全：平安证券在万福生科问题上有虚假的行为，给投资者造成了重大的损失，但是现在这些投资者基本上得到了比较满意的赔偿，所以他们对这次平安证券降级可能不会有太大的看法。对于其他的投资者而言，从规范证券市场这个角度，希望对这些严重造假的证券公司和上市公司进行严惩，这个完全是合理的。但是证监会对平安证券已经作出了比较严厉的处罚，包括暂停营业三个月，并处以了比较高额的行政罚款。从社会反响来讲可能大家也认为这个处罚是适当的。

　　平安证券方面还表示，公司有信心在来年的分类评价中取得较好的结果。杨兆全说，这就要看平安证券接下来一年的表现了：

　　杨兆全：证券公司如果要提高这个评级，要从提高自身的资本充足率，加强自身的风险防控和进行合规经营这几个方面加强管理，这个关键取决于它们自己努力的程度。