证监会重拳“打假” 上半年券商企业频遭立案调查(3)

　　万福生科涉欺诈发行 保荐机构平安证券遭重罚

　　根据在上市公司巡检中发现的线索，2012年9月14日，证监会对万福生科(湖南)农业开发股份公司(以下简称万福生科)涉嫌财务造假等违法违规行为立案稽查。

　　2013年5月14日，证监会发布公告，万福生科被查明涉嫌欺诈发行股票和信息披露违法。该案中，平安证券在万福生科上市保荐工作中，未审慎核查其他中介机构出具的意见；未对万福生科的实际业务及各报告期内财务数据履行尽职调查、审慎核查义务；未依法对万福生科履行持续督导责任；内控制度未能有效执行。

　　证监会对平安证券给予警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以2倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。两名涉案保荐代表人被处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格，撤销证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施。

　　证监会称该案为首例创业板公司涉嫌欺诈发行股票的案件，并指出，欺诈发行、财务造假等行为严重损害投资者合法权益，破坏资本市场公信力，是资本市场的毒瘤。