首页| 滚动| 国内| 国际| 军事| 社会| 财经| 产经| 房产| 金融| 证券| 汽车| I T| 能源| 港澳| 台湾| 华人| 侨网| 经纬
English| 图片| 视频| 直播| 娱乐| 体育| 文化| 健康| 生活| 葡萄酒| 微视界| 演出| 专题| 理论| 新媒体| 供稿

“8·16”事件 45.7万个人投资者跟风

2013年09月02日 16:21 来源:金陵晚报 参与互动(0)

  点击进入行情中心

  随着史上最大罚单的出炉,光大证券“8·16”异常交易案画上句号。

  在越来越多的机构采取新型程序化交易模式的今天,系统出现问题不可避免,风险控制尤为关键。据证监会稽查人员介绍,光大证券自营部门在公司是一个“独立王国”,从技术、合规到风控都没有纳入公司管理。

  据介绍,订单生成系统中ETF套利模块的设计由策略投资部交易员提出需求,程序员一人开发和测试。策略交易系统于2013年6月至7月开发完成,7月29日实盘运行,至8月16日发生异常时实际运行不足15个交易日。当日直接引发“乌龙”买单的“重下”功能更是从未实盘启用,严重的程序错误未被发现。

  事故发生后,光大证券的应对更是凸显了公司管理上的混乱。根据证监会稽查人员介绍,8月16日11时05分08秒系统开始出现问题,大约一分钟之后交易员发现异常,马上按惯例反向操作,并向部门负责人杨剑波汇报;11时07分,光大证券开始内部核查;11时14分光大证券接到上海证券交易所询问电话。

  就在光大证券4名高管已经开始商议应对办法时,除这4名高管和一名交易员及一名程序员外,包括公司董秘在内的其他人员仍不知情。

  在发现错误之后,相关人员不是第一时间信息披露,而是利用内幕信息反向操作,规避损失,让众多无辜投资者为自己的错误埋单。

  在随后的新闻发布会上,光大证券董秘还为这一行为辩解,认为做空是本能反应,是国际惯例。

  光大证券的反向操作让“8·16”事件当天上午跟风买入的投资者受损更加严重。证监会调查显示,当日早盘共有45.7万户个人投资者跟风买入,买入金额330多亿元,有1613户机构投资者跟风买入,买入金额65亿元。这些投资者的损失能否得到赔偿目前还是未知数。

【编辑:于恋洋】
 
本网站所刊载信息,不代表中新社和中新网观点。 刊用本网站稿件,务经书面授权。
未经授权禁止转载、摘编、复制及建立镜像,违者将依法追究法律责任。
[网上传播视听节目许可证(0106168)] [京ICP证040655号] [京公网安备:110102003042-1] [京ICP备05004340号-1] 总机:86-10-87826688

Copyright ©1999-2024 chinanews.com. All Rights Reserved