证监会下放行政处罚权 派出机构案件实行备案制

　　在证监会日前召开的新闻发布会上，新闻发言人就阿里巴巴入股天弘基金、派出机构行使行政处罚权热点进行了集中回应。

　　针对近日有媒体报道天弘基金拟增资扩股，引进新股东阿里巴巴并实行管理层持股一事，证监会新闻发言人表示，支持符合条件的机构参与公募基金行业，促进公募基金向财富管理机构全面升级转型，鼓励业务创新和市场竞争。

　　自10月1日起，证监会授予所有派出机构行政处罚权。按照相关要求，派出机构行政处罚案件实行备案制度，所有案件必须报证监会相关部门备案，负责备案的部门将适用统一的标准，对每一个案件的主要事实、事实定性、责任区分、量罚的适当性、审理程序的合法性等进行全面复核。派出机构对认定或处理意见进行重大调整的，必须再次备案。同时，为防范地方保护主义等风险，专门确立了案件提审和指定管辖制度，证监会相关部门认为有必要时，可以审理原由派出机构审理的案件，也可以指定其他派出机构进行异地审理。

　　在派出机构行使行政处罚权试点期间，上海、广东和深圳3家证监局所有移交审理的案件均以处罚结案，案件审理程序合法到位、事实认定准确、处罚幅度适当，案件处罚能够保证尺度、标准的统一，未出现试点单位和工作人员违反纪律的情况，未发现地方干扰办案的情况。 记者 何川 钱箐旎