肖钢再提保护中小投资者 称推动上市公司治理改革

中国证监会主席肖钢。图/CFP

　　中国证监会主席肖钢11月2日在中国上市公司协会年会讲话时称，应推动上市公司治理改革，提高中小股东话语权。据了解，这是他半个月之后再度提及保护中小投资者。

　　10月中旬肖钢曾在人民日报撰文，称保护投资者即保护资本市场。其中提出了健全中小股东征集投票权等措施。更早之前肖钢还曾在《求是》杂志撰文中提及，维护投资者权益的制度安排已经与实际情况不相适应。

　　11月2日肖钢的讲话中，推动公司治理改革，做出针对性的制度安排，是完善上市公司治理的重要内容。

　　除此前提及的健全中小股东公开征集投票权，提高中小股东话语权外，肖钢还提出确立控股股东、实际控制人信息披露义务，维护中小股东平等获取信息的权利；以及建立控股股东、实际控制人背信违约民事赔偿制度。

　　肖钢称，应使那些在发行融资、并购重组中作出公开承诺，事后却不履行、逃避责任的控股股东付出失信成本。

　　据了解，自股权分置改革以来，上市公司股东、融资方的承诺事项常见于资本市场，但对于失信情况的处置制度并未完善。

　　此外，肖钢亦描述了上市公司并购重组方面的政策前景，此前证监会刚于上月实施并购重组分道审核制。

　　肖钢此次称，未来将探索引入定向可转债、优先股等支付工具，支持财务顾问通过适当方式以股权或债权形式提供过桥融资，鼓励并购基金发展；此外，证监会还将研究建立中小企业股转系统挂牌公司并购重组机制。

　　同时他还提及，证监会会强化并购重组监管和事后问责，严厉打击弄虚作假、背信欺诈、内幕交易等违法违规行为。吴敏