券商热度榜:光大证券因天丰节能项目收罚单

　　光大证券因天丰节能项目收罚单

　　没收215万罚款430万元

　　“8·16”事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。刚刚缴纳了5.23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。11月22日晚间，光大证券发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及财务自查过程中未勤勉尽责，导致出具的发行保荐书和财务自查核查报告中存在虚假记载。证监会拟决定：一、对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；二、对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。

　　关注度★★★★★

　　点评：自营业务酿出“8·16乌龙指”巨祸，除了5.23亿元的巨额罚单，光大证券四名内幕交易相关责任人员被处终身证券市场禁入、期货市场禁入。与之相比，眼下投行部门收到的这张430万元的罚单似乎“尚可接受”。然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产”。当前融资融券、约定购回等资本中介业务发展迅速，成为券商利润的主要发力点，其资金需求也越发饥渴。本次定向增发无果而终，可能对光大证券创新业务布局造成影响。

　　国金证券与腾讯深度合作

　　“企鹅”闯入券业动静不小

　　11月24日晚间，国金证券公告称，11月22日国金证券跟腾讯签署《战略合作协议》，双方结成战略合作伙伴关系，与腾讯旗下腾讯网在网络券商、在线理财、线下高端投资活动等方面展开全面合作，合作有效期为2年，协议到期后双方享有同等条件优先续约权。国金证券将向腾讯支付相关广告宣传费用，每年度1800万元。

　　关注度★★★★★

　　点评：阿里巴巴控股天弘基金的推进速度如此之快，令人非常吃惊。目前很多券商都在跟电商接触。但是国金证券成为首家公告与电商进行全方位深度合作的券商。按照国金证券的公告，其与腾讯合作期间，腾讯将向其开发核心广告资源，协助国金证券进行用户流量导入、证券在线开户和交易、在线金融产品销售等服务。另外，腾讯通过流量平台为国金证券提供持续的用户关注度。

　　招商证券

　　拟发40亿元资产支持证券

　　随着两融业务的快速扩张，券商的资金需求愈发明显。招商证券11月26日公告称，公司将以融资业务所产生债权为基础资产，通过广发证券设立融出资金债权专项资产管理计划，发行不超过人民币40亿元的资产支持证券。招商证券表示，通过专项资产管理计划发行融出资金债权资产支持证券，将用于补充快速发展的融资融券业务所需资金，将提升公司营收能力，为公司保留和吸引客户，不仅可以有效利用财务杠杆提升股东回报，还有利于拓宽公司融资渠道、灵活及时补充公司营运资金。

　　关注度★★★★

　　点评：两融债权资产证券化，是多家券商当前正在积极探索的融资新渠道。此前，海通证券和齐鲁证券已经上报了专项资管计划。券商两融业务今年扩容较快，普遍面临自有资金紧张的问题，从外部筹集资金将可以很好地纾缓该项业务受资金约束的问题。

　　（马爽 整理）