沪5名基金经理涉老鼠仓 监管力度之大或超预期

    一场力度空前的打击基金经理违法交易的行动，正借助交易所“大数据”监察系统在全国范围内铺开。

    27日晚间，一则“上海地区基金公司中有5名权益类基金经理被监管部门带走协助调查”的消息，在基金圈内迅速“发酵”。传言涉及沪上3家基金公司，并涉已经离职的公募基金经理，但传闻中的几家基金公司高管28日均对记者否认传闻，并称“公司基金经理都在正常上班，一切正常”。

    但亦有多位基金公司总经理向记者确认，调查确有其事，且涉及范围十分广泛。有基金公司总经理称：“一些公司投研人员可能有参与炒股，但是不是‘老鼠仓’还需要调查。”

    “大数据”揪出数十个账户

    监管力度之大可能超过预期

    “本次调查应该是起源于交易所‘大数据’监测到交易异常后上报证监会，且并不仅限于上海。”一位业内人士称。

    记者从多个信源获悉，上海证监局已致电各沪上基金公司督察长，要求所在公司若有基金经理被要求协助调查，必须第一时间内上报证监局。

    “这意味着地方证监部门对此事并不完全知情，调查来自更高层面。”一位业内人士称。

    几位基金公司高管称，本轮调查缘起于交易所检查系统的日常监控。“涉及到几十个账户，其实这些交易异动监控日常都有，但没想到监管层这次下了这么大决心来严打。”

    所谓交易所的“大数据”，是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。以深交所为例，今年3月，深交所总经理宋丽萍曾在“两会”期间公开表示，深交所有一个几十人的监控室，倘若股价偏离了大盘走势，有200多个指标，会派人马上查一下，该上市公司是否有特殊的信息公布，幕后是谁。如果有投资者在公司还未发布高送转、重组等利好消息之前，首次买入一只股票，随后该股出现异动，深交所会监控此行为且报给证监会，由证监会来决定是否立案。

    宋丽萍表示，近些年来，由于互联网的普及，信息传播的速度和广度大幅提高，深交所专门去美国学习sonai系统，该系统主要监管纳斯达克市场、OTC市场、期货交易市场的欺诈行为，每天处理一万条信息，会出50-60条报警信息，深交所将进一步学习国外先进技术。

    而今年7月爆出的原博时基金经理马乐利用非公开信息交易一案，即暴露于交易所的日常监控。彼时，深圳交易所在日常监控时，发现一个10个亿元账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现，一个3000万元的账户亦是如此，后交易所上报证监会并立案。

    “本次调查涉及的公司很多，监管力度之大可能超过预期。”几位基金公司稽核人士如此表示。

    现已进入实际处理阶段

    稽查队伍扩编执法提速

    知情人士向新浪财经透露，其实这次多名股票基金经理的被查与此前的多名债券基金经理被查事件是一脉相承的，只是当时还处在侦查阶段，现在则已经进入到实际处理阶段了。而且本次被查都源于监管部门的一线调查，其中交易所起到了关键作用，不是举报或者其他的方式发现的。

    有业内人士指出，本次“打黑”之所以能大范围开展，除监察系统得力外，也与证监会稽查队伍的扩编关系很大。

    此前的8月，证监会主席肖钢在证券期货稽查执法工作会议上指出，2008至2012年，证监会案件数量比前五年增长了66%，涉外案件增长169%，案件复杂程度和办案难度越来越大，但全系统稽查人员总数不足600人，占全系统总人数比重不到20%，人员配置与执法任务的矛盾日益突出。因此决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

    肖钢当时还表示，要把监管重心转到加强稽查执法工作上来。他还说：“有的派出机构对交办案件不积极承办，找各种理由推脱，有的甚至多年从未主动立过一个案子，稽查执法工作处于荒废状态。”

    业内人士判断，有关“上海5名基金经理被协查”一事，由于28日基金业协会召集各基金公司督察长于长沙召开年度培训，彼时监管层将与督察长们互动，更多细节或将浮出水面。 据东方早报、新浪等综合