国内基金业“捕鼠”大事记 马乐涉案金额最高

　　郑拓 高智商犯罪代表

　　男，曾任交银稳健基金基金经理

　　【案情】郑拓先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只，累计成交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。

　　【处罚】2013年3月22日，上海一中院判决被告人郑拓犯利用未公开信息交易罪，违法所得将予以追缴，判处有期徒刑3年，并处罚金600万元。

　　【点评】郑拓为法律专业出身，为做“老鼠仓”进行详细准备，可称为高智商犯罪的代表。

　　李旭利 审理时间最长

　　男，曾任交银施罗德投资总监

　　【案情】2009年2月28日至5月25日，李旭利指令五矿证券深圳金田路营业部总经理李智君在其控制的证券账户内，买卖相关股票，累计金额约5226.4万元，获利约1071.6万元。

　　【处罚】2011年11月，上海一中院一审判处李旭利有期徒刑4年，罚金1800万元，追缴违法所得1000余万元。李旭利不服判决，提起上诉。2013年10月29日，上海高院驳回李旭利上诉，维持原判。

　　【点评】李旭利案审理时间长达两年，影响力之大，关注度之高，恐很难出其右。

　　马乐 涉案金额最高

　　男，曾任博时精选基金基金经理

　　【案情】2011年3月9日至2013年5月30日，马乐涉嫌操作3个账户，买卖相关股票，成交金额约10.5亿余元，涉及股票76只，获利1883万元。

　　【处罚】马乐案已完成调查，下一步将移送公安。同时证监会对博时基金采取责令整改6个月，暂停受理和审核该公司所有新产品、新业务申请等处罚措施。

　　【点评】涉案金额巨大，创历年“老鼠仓”案新高。

　　杨奕 涉案时级别最高

　　男，曾任招商基金副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理

　　【案情】杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人利用未公开信息进行违法交易，涉案金额达3亿元，涉及40多只股票，违法所得1000多万元。

　　【处罚】证监会在今年9月13日举行的新闻发布会上表示，案件仍然在侦办过程中。

　　【点评】如果杨奕案最终查实，将成为涉案时级别最高的基金行业从业人员。

　　韩刚 第一个获刑

　　男，曾任长城久富基金基金经理

　　【案情】韩刚与妻子史某等人通过网络下单的方式，共同操作韩刚亲戚王某开立的同名证券账户从事股票交易，涉及15只股票。

　　【处罚】2011年1月，韩刚被依法判处有期徒刑一年，并处罚金31万元，赃款303万元予以没收。

　　【点评】韩刚案是国内首例涉嫌违反“利用未公开信息交易罪”并被追究刑事责任的案件。此后，涉“老鼠仓”的基金经理将面临牢狱之灾。证券时报