上交所:重大违规案件近两年保持高压态势

    上交所昨天召开记者沟通会，会上主要介绍了上交所2013年监管总体情况及未来监管工作思路、分行业经营性信息披露指引、2013年纪律处分情况以及2013年直通车运行情况等。数据显示，重大违规案件近两年保持了高压态势。

    京华时报记者敖晓波

    ■总结

    多家公司和个人遭通报

    上交所方面介绍，2013年以来，上交所纪律处分工作紧密围绕市场监管重点，不断优化工作机制、规范审议流程、提高审核效率。全年召开审核会议7次，审议违规事项33件。从处分类型上看，对3家公司和15个个人予以公开谴责；对19家公司和81个个人予以通报批评，对3个人公开认定一段时间内不适合担任董事监事高管人员。从违规类型上看，上市公司业绩预告、权益变动、董监高买卖股票、关联交易及重大交易、重大事项信息披露这五项仍属违规行为高发区，而过去重点关注的资金占用违规行为呈明显下降态势，从去年的6件下降为今年一件。

    从整体上看，2012年和2013年以来，无论是审核会议次数，还是公开谴责、公开认定不适合担任上市公司职务的处分数量，都较以往年度有明显增加。这些数据反映了近两年来交易所持续加强了一线执法力度，特别是对重大违规案件保持了高压态势。

    ■展望

    将重点做好四方面工作

    上交所介绍，未来一年，资本市场将在创新中进一步完善监管体制和机制，进一步简政放权、促进市场各方归位尽责，证券交易所自律监管的作用将得到更大的发挥。纪律处分作为其中一项重要的抓手，需要在遵循法治化原则和公开化导向的基础上，进一步完善制度、强化细节，更好地实现警示、遏制和惩戒违法违规行为的目的。

    上交所重点将做好四个方面工作：首先，进一步公开纪律处分的标准和流程，提高一线监管的透明度；其次，统一纪律处分决定书的格式，完善纪律处分决定书的内容，加强说理论证；第三，及时公开纪律处分典型案例，更好地发挥违规惩处的警示、教育作用。最后，进一步促进纪律处分结果与并购重组分道制审核、信息披露直通车、分类监管的有机结合，充分发挥诚信记录在市场监管中的基础性作用。