证监会通报多起违法违规案件 超级散户称因"无知"被罚

案例一

　　超级散户买福成五丰 持股超5%未披露被罚

　　证监会昨天通报了超级散户尤利丰等人超比例持股未按规定披露信息案。

　　案情

　　根据上交所监控发现的线索，2012年5月，证监会对尤利丰通过“尤利丰”等五个账户买入福成五丰股票超过5%，未按规定披露持股信息案立案调查。2013年2月16日，证监会对该案作出行政处罚。

　　经查，尤利丰、尤利芹、尤丽丽、闰春杰、马素平等五个证券账户均由尤利丰直接操作。2011年11月至2012年2月期间，尤利丰通过其操作的五个账户持续交易了福成五丰，在2011年12月22日合计持有福成五丰15735035股，占该股总股本的比例为5.63%，首次超过5%的比例，2012年2月8日合计持有福成五丰股份比例均超过5%，其中2012年1月31日合计持股比例达到8%。根据公开信息，未发现尤利丰等人就上述账户合计持股达到规定比例事项请上市公司履行公告程序。

　　调查情况显示，尤利丰与另四个账户的名义持有人为亲属关系，尤利丰长期关注福成五丰股份走势，在2011年11月、12月份期间其关注到福成五丰股价走低，遂提议另四个账户名义持有人一起买入，五个账户主要由尤利丰直接操作，尤利丰本人称其超比例持有福成五丰股票的行为系其不懂法、无知造成的，并愿意缴纳罚款，承担行政处罚责任。

　　处罚

　　尤利丰的行为违反了关于持有上市公司已发行股份达到规定比例时应依法定程序公告的规定，构成了违法行为，据此对尤利丰给予警告、并处以30万元罚款的行政处罚。

　　案例二

　　公告前大规模减持

　　向日葵两高管内幕交易

　　在昨天召开的新闻发布会上，证监会通报，创业板上市公司向日葵总经理丁国军、副总经理兼财务总监潘卫标，在向日葵2012年上半年净利润预计重大亏损的内幕信息公开前大量减持该股，构成内幕交易，

　　案情

　　去年4月，证监会对上述事项立案调查。同年12月，证监会作出行政处罚决定。

　　经查，根据所掌握的情况，丁国军、潘卫标能够推断知悉向日葵上半年净利润预计发生重大亏损。

　　2012年6月29日，丁国军持有的向日葵限售股解禁，其于当日卖出80万股，成交均价8.622元。按照7月17日收盘价计算，丁国军规避损失约89万元。同日，潘卫标持有的向日葵限售股解禁，其于6月29日和7月2日分别卖出10万股和2.5万股，成交均价为8.395元和8.61元。按照7月17日收盘价计算，潘卫标规避损失约12万元。

　　7月11日，向日葵发布停牌公告。2012年7月14日，向日葵发布2012年半年度业绩预告修正公告，称修正后的预计业绩亏损额为1.6亿元至1.7亿元。向日葵股票于7月16日起复牌，复牌后3个交易日股价跌幅达20.41%。

　　处罚

　　丁国军、潘卫标在内幕信息公开前大量减持向日葵股票，违反了相关规定，构成内幕交易。证监会对二人分别没收违法所得89万元、12万元，并处同等金额罚款。

　　案例三

　　亚星化学信披违规吃罚单 董事长被市场禁入

　　证监会昨天公布了查处亚星化学信息披露违法违规案。

　　案情

　　根据山东证监局日常监管发现的线索，2011年10月，证监会对潍坊亚星化学信息披露违法违规行为立案调查。2013年1月，证监会对该公司作出了处罚决定。

　　此前因存在大股东资金占用、违规担保问题，亚星化学曾于2010年11月被证监会立案调查。在第一次立案行政处罚尚未作出期间，亚星化学再次违规操作被第二次立案调查。一年内受到两次立案处罚，这在资本市场中是十分少见的。

　　经查，亚星化学存在未按规定披露关联方关系和关联交易，以及与亚星集团的非经营性资金往来等多项违法违规行为。

　　处罚

　　证监会决定，对亚星化学责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对时任董事长陈华森给予警告，并处以30万元罚款，10年内市场禁入；对时任董事长曹希波给予警告，并处以20万元罚款，3年内市场禁入；对时任董事及高管王志峰、张福涛、郝玉江等多人给予警告，并分别处以罚款。

　　案例四

　　海南大印等公司对敲操纵橡胶期货

　　证监会昨天通报了“海南大印、海南龙盘园、海南万嘉”等公司操纵期货市场违法违规案的结果。

　　案情

　　证监会称，根据上交所监控发现的线索，2011年11月，证监会对海南大印集团、海南龙盘园农业投资公司、海南万嘉实业公司涉嫌操纵“橡胶RUI010合约”行为立案调查。

　　调查发现，2010年10月11日至10月13日，海南龙盘园与海南万嘉事先串通，通过各自公司期货账户在橡胶RU1010合约上多次进行对敲交易和自买自卖，其中，10月11日，双方对敲交易和自买自卖合计占当日成交量的55.45%，致使当日结算价上涨4.68%，为当日橡胶合约中的领涨合约。10月12日，海南龙盘园交易量占当日成交量的80.77%，当日结算价上涨1.65%。10月13日，双方对敲交易占当日成交量的75.51%，致使当日结算价上涨2.79%。截至10月13日，连续操纵交易行为导致橡胶RU1010合约累计上涨9.39%，其中，海南龙盘园获利28.92万元，海南万嘉获利22.15万元。海南龙盘园、海南万嘉合谋实施操纵行为，大幅度影响了橡胶RU1010合约结算价，使得海南大印在现货市场能够通过择机提前交收、即时以有利的价格卖出标准仓单获利。

　　处罚

　　海南大印、海南龙盘园和海南万嘉上述行为违反相关规定，在期货和现货市场均有不当得利，构成期现联动的跨市场操纵行为，王棒为直接负责的主管人员，莫翠萍、陈道荣为责任人员。

　　2013年12月，证监会依法作出行政处罚，责令海南大印、海南龙盘园和海南万嘉改正违法行为，分别没收违法所得24.14万元、28.92万元和22.15万元，并处以违法所得2倍罚款。对王棒、莫翠萍和陈道荣给予警告，并分别处以10万元、3万元和2万元罚款。本栏撰文/本报记者 吴琳琳