老鼠仓盈利超3000万 博时原基金经理当庭认罪
原博时基金经理马乐“老鼠仓案”日前在深圳开庭审理,马乐任职期间被查实利用内幕消息炒作76只股票,涉及金额10亿元,自己非法获利1883万元(因老鼠仓入刑时间划断,实际获利超3000万元)。这是迄今为止中国内地证券市场发现的最大规模的老鼠仓。马乐对于这些指控当庭认罪,并表示愿意退赔非法所得。
出身寒门,清华毕业后入职金融行业,掌管巨额资金后为自己牟取暴利……“我为这个错误付出了巨大的代价,17年苦读,7年苦干,全部毁于一旦。”马乐的悲剧是国内众多基金经理成长的殷鉴,其案情细节也成为世人关注的焦点。
7年10倍 获利金额巨大
庭审现场,根据公诉人的指控,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐老鼠仓持续时间26个月,涉及股票76只,包括湖北宜化、中天城投等,盈利1883万元。涉案的股票共有76只。
从操作手法来看,马乐基本上也是常规手法,控制三个和自己无关的股票账户,为了保证效率,马乐都是用手机亲自下单。马乐自己投资本金300余万元,亲属严某投资25万元,最后总计盈利1883万元。实际三个账户最后被冻结时金额达3767万元,公诉机关只对“老鼠仓”入刑法之后的金额进行了公诉。
不少业内人士感慨,7年获利10倍,金额超3000万元,可见老鼠仓的获利空间巨大,这也是不少基金经理不惜铤而走险的一大原因。另外,马乐的操作水平显然不低,之前部分基金经理老鼠仓被查出,居然还是亏损的,让人啼笑皆非。
反侦察意识强 折戟大数据
根据公诉方指控,马乐具有缜密的反侦察意识。
为了隐藏老鼠仓的踪迹,马乐先后购买了十几张神州行电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月就把电话卡丢弃。相比起此前有些落案的基金经理用即时通讯软件沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦查意识相当强。
不过魔高一尺,道高一丈。从案发来看,马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,最终发现了隐藏在数据背后的马乐。
“这不愧是真实版的《窃听风云》。”有业内人士概叹,从马乐落网来看,老鼠仓案发的线索中,一是过于贪婪,用公募组合为老鼠仓资金抬轿,导致高度重合,被交易所发现踪迹。二是使用亲戚同学的账户作为代理账户,容易露出马脚。
得不偿失 愧对家人
对马乐是主动投案,还是曾蓄意潜逃,也是庭审焦点。
自从被交易所盯上后,马乐曾突飞美国,在美国待了17个小时,后他又回到中国归案。
据马乐自称,其去年5月底前往美国洛杉矶就医,很快接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会让他去协助调查。6月13日,马乐到深圳证监局交代了问题。7月17日,马乐称自己主动到公安机关投案自首。耐人寻味的是,在回国时,马乐剪掉了三个证券账户的关联银行卡。同时,从回国到最后被公安机关收监期间,马乐把账号中的股票悉数卖出换成现金。他表示想退还,但不知道退给谁。
作为基金经理,马乐收入不低。作为大型基金管理公司,博时基金基金经理年薪一两百万没有问题,而他当上基金经理时不过29岁,这一收入水平完全够他在深圳过上体面的生活。不过,虽然马乐被查出的账号内资金达到3700万元,但他至今无房产、无豪车、无奢侈品,案发前依然和妻子租房住。
马乐说:“我为这个错误付出了巨大的代价,17年苦读,7年苦干,全部毁于一旦。我最对不住的是妻子。”在马乐自首之时,马乐妻子已经怀孕四个月,而现在女儿已经出生三个月了。 ●南方日报记者 贾肖明 实习生 韩依民