放松管制做好减法 提升监管效率做好乘法

　　全国政协委员、广东证监局局长侯外林和全国人大代表、江苏证监局局长王明伟昨日做客人民网时表示，证监会系统目前正在大力推进监管转型，监管转型是一个在监管理念、监管模式、监管方式上变革的过程。对此，广东和江苏两地证监局都进行了积极的探索。

　　放松管制做好“减法”

　　王明伟表示，去年以来，根据证监会简政放权的要求，江苏证监局对行政许可事项进行了清理，大幅度减少行政审批的事项。

　　而据侯外林介绍，在放松管制方面，广东证监局去年把证券期货机构报备事项削减了1/3，同时积极推进“阳光审批”，自主开发了行政许可网上审批和备案管理系统，实现了行政许可项目申报、受理、审核和备案全程电子化。“下一步将积极配合证监会做好行政审批项目取消、下放及精减备案登记等多项工作，对确有必要保留的项目，建立并公开权力清单，简化程序，优化流程，提高效率。”侯外林说。

　　王明伟则表示，放松管制，减少事前的审批，必须以加强事中、事后的稽查执法作为保证。

　　提升监管质量和效率

　　侯外林称，除了在管制方面做好“减法”，还要在提升监管质量和效率方面做好“乘法”，探索功能监管，完善分类监管，强化中介机构的监管，开发监管信息系统。

　　他透露，广东证监局去年对各类市场主体采取行政监管措施达到40项，是2012年的3倍。对32起案件进行立案或初步调查，同比也增长1/3，都是历史上最多的。

　　王明伟也介绍了江苏证监局在有效防控市场风险方面的一些经验。他表示，江苏证监局根据市场主体的不同类型，根据风险程度，实行差异化的处理，也就是推行分类监管，对于市场风险度比较高的市场主体，实行重点关注，集中力量进行监管，持续跟踪它的状况。

　　在优化监管资源配置方面，王明伟介绍，江苏证监局已按照功能监管的思路调整了内部处室的设置，实行功能监管。形象地讲，就是按照业务线条来进行监管，而不是按照主体的公司类型来进行监管。

　　完善监管转型配套措施

　　去年以来，证监会出台了一系列举措，加大证券稽查执法力度，并且将行政处罚权下放到证监局。

　　对此，王明伟认为，这是证监会系统深化稽查执法改革的一项重要举措，这不仅可以大大提升派出机构稽查执法的能力，而且也对稽查执法工作提出了更高的要求。

　　据他介绍，江苏证监局建立了一个统一化的立案机制，设立了一个内部跨处室的立案工作办公室，负责对所有案件线索的处理。而在调查环节，也建立了标准化的调查机制，对调查方案编制、调查取证、交叉复核、调查报告的编写等方面都作出了具体的明确要求。

　　侯外林也表示，广东证监局也在逐步完善监管转型的配套措施，包括加强稽查执法干部队伍建设，完善稽查执法信息系统，强化与公安、工商、通信管理、金融监管等部门的沟通协作，建立健全跨部门的信息共享机制。

　　建议推出索赔机制

　　作为典型的证券违法行为案件，内幕交易和“老鼠仓”受到市场广泛关注。侯外林建议，研究出台内幕交易和“老鼠仓”行为的民事赔偿司法解释。

　　据了解，内幕交易案件作出行政处罚或者刑事处理以后，一些权益受到侵害的投资者想起诉索赔，但由于缺乏具体的可操作的规定，大部分起诉或未获法院受理，或在诉讼中败诉。

　　“为落实国办有关健全中小投资者赔偿机制的部署和要求，进一步保护中小投资者合法权益，我们建议最高人民法院会同有关部门，尽快推出内幕交易、‘老鼠仓’等违法违规行为追究民事责任的司法解释，方便相关受损的投资者索赔，让这类违法违规的行为付出更大的代价。”侯外林建议。