证监会内控核查十指标

    基金子公司程式化监管渐成形

    本报讯 （记者吴倩）随着近期类信托业务风险的频繁发生，监管层对基金子公司的监管正在逐渐收紧。据报道，监管层已搭建完成一套系统化内控核查流程，并对基金子公司上报的内控核查报告进行抽查。据悉，日前，证监会基金部向各基金公司和相关会计师事务所下发了一份《基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控核查要点（试行）》。

    上述《内控核查要点》对包括公司治理、项目管理、销售管理、风险管理与监察稽核、运营管理、公司财务、人员管理、信息技术、风险隔离与利益冲突防范、母公司管控十个大项，涵盖的基金子公司内控核查细则进行了规范化的说明，并督导基金公司及其专户子公司应积极配合会计事务所的内控核查工作。