首轮上市六只新股违规 保荐人失范处罚成本低
(记者 杜放)新一轮的新股发行重启“箭在弦上”,动辄被爆炒的新股却频传违规,“打新”利益输送屡禁不绝。中国证监会日前公布新股发行承销检查结果,IPO重启首轮新股中,已有6只个股卷入承销违规。
6只新股卷入上市违规
据证监会新闻发言人介绍,我武生物、良信电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料均涉及项目发行承销违规。
以我武生物为例,经查明,海际大和证券副总经理陈某、投资银行一部总经理计某在询价敏感时间段内,违规私下与投资者联系,使其参与报价并获得配售。根据我武生物网下配售情况,社保基金四零九申购1800万股,仅获配售61.63万股,而东吴证券旗下资产管理计划更未获一股。但名为柳海彬的自然人仅申请200万股,报价较低却获配100万股,引发投资者质疑。
保荐人失范处罚成本低
“上市是块肥肉,谁都想分一杯羹。”武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新表示,一些个案说明,目前我国上市公司IPO过程违规成本太低,道德风险太高,应该加大上市企业以及保荐人的处罚成本。东南大学经济管理学院名誉院长华生认为,仍需警惕二级市场的股价扭曲结构,卷入越低迷越扩容等问题。
根据通报,违规行为涉及4家证券公司、2家发行人和6名个人。4家违规券商分别为海际大和、东吴证券、海通证券、东北证券,其中海际大和将被暂停受理证券承销业务文件3个月。专家认为,其他多数机构仅被处以监管谈话,责罚待加重,而违规配售的利益获取方也应受罚。