平安证券保荐协办人不服处罚起诉证监会
2014年05月30日 07:13 来源:法制日报 参与互动(0)
受平安证券委派,汤德智曾担任一上市公司的保荐协办人。该公司被罚后,汤德智也被中国证监会处罚10万元并撤销从业资格。汤德智认为自己不该为行业惯例买单,于是将中国证监会诉至法院。今天上午,北京市第一中级人民法院开庭审理了此案。
2013年5月,万福生科公司因未充分披露信息被中国证监会处罚。受此事牵连,该公司的保荐机构平安证券也被罚单。同时,证监会对该项目的保荐代表人汤德智作出相应处罚。
汤德智的委托代理人表示,汤德智既未独立负责独立工作,也未参与万福生科发行中的财务工作,中国证监会的处罚决定证据不足,法律适用有误。证监会则辩称,如果汤德智尽到相关注意义务,万福生科诸多造假合同不会轻易过关,证监会根据证券法对汤德智所做的处罚事实清楚、证据确凿、程序合法。本报北京5月29日讯 记者黄洁
【编辑:汪洁】