新三板做市商即将实施

　　8月21日做市券商必须上报系统上线申请及承诺书

　　■本报记者 朱宝琛

　　新三板做市商就差临门一脚。中国结算公司20日表示，为完善市场基础设施，落实《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行》，全国股份转让系统公司和中国结算公司联合组织有关各方进行了实施做市转让方式相关技术测试和业务准备工作，正式实施做市转让方式的条件基本成熟。

　　为保证做市转让方式的顺利实施，中国结算公司昨日发布《关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知》。通知称，全国股份转让系统公司和中国结算北京分公司将根据后续市场准备和通关测试情况确定最终实施做市转让方式时间。

　　为稳妥做好实施做市转让方式相关业务衔接，中国结算要求市场各方协助做好相关业务调整工作：8月19日至8月29日，全国股份转让系统公司暂停办理初次开通交易单元、新增交易单元、股票转让方式变更、做市商加入做市等相关业务；8月21日至8月26日，全国股份转让系统公司暂停办理股票挂牌业务；即日起，中国结算北京分公司暂停办理股权登记日为8月20日至8月25日的权益分派业务；即日起，中国结算北京分公司暂停办理公开转让日为8月21日至8月26日的发行股票新增股份登记业务。

　　同时，中国结算公司提出，做市商应高度重视，积极配合全国股份转让系统做市转让方式的实施。做市商应当成立做市业务上线工作小组并由公司主要负责人具体负责，制定做市业务上线工作方案，加强做市业务上线工作的组织协调，确保相关人员熟悉业务制度和技术规范，掌握做市业务上线工作内容和要点。做市商应当制定有针对性的应急处置预案，对做市业务上线期间可能出现的异常情况做出快速反应和妥善处置，切实维护市场稳定。

　　做市商应切实做好做市业务技术系统准备工作，根据相关要求，完成做市业务技术系统上线部署工作，并于2014年8月21日17:00前，向全国股份转让系统公司报送加盖公司公章的纸质版《做市商做市系统上线申请及承诺书》、《做市商做市系统上线准备就绪自查表》和《做市系统上线工作小组成员名单》。

　　取得全国股份转让系统经纪业务备案的主办券商应做好经纪业务技术系统和周边系统的准备工作，完成系统的升级部署，确保在做市转让方式实施后能够支持投资者正常买卖股票。

　　主办券商应加强对投资者的宣传引导，做好交易结算制度培训和解释说明工作，使投资者知晓做市转让方式实施时间安排及相关业务的办理要求。

　　主办券商应结合客户转让及自身做市情况，做好结算资金管理工作，确保正常完成交收，严格防范结算风险。