美国证监会重奖“线人”3000万美元

　　证券时报记者 吴家明

　　如果有人握有美国上市公司可信的违规情报，除了像浑水公司一样做空，还可以向美国证监会举报，目前最高奖金已经超过3000万美元，堪比中大奖。

　　当地时间22日，美国证监会宣布为一项有关证券欺诈的成功执法行动提供关键原始信息的举报人支付超过3000万美元奖金，这是美国证监会自2011年实行证券违规举报机制以来发放的最大一笔奖金。

　　《华尔街日报》认为，涉案金额大到美国证监会能拿出3000万美元奖金的案件，肯定是相当罕见的大案。不过，根据法律规定，美国证监会不能透露举报人身份，也不能披露举报人协助破获的是哪宗案件。美国证监会发表声明表示，这项创纪录的奖励释放出强烈的政策信号，彰显证监会对证券违规举报机制的承诺和举报人为执法行动带来的价值。此外，世界各地的举报人应该受到激励，未来继续向美国证监会提供违反美国证券法律的可靠信息。据悉，此次3000万美元的奖金原本可能会更高，但举报人在首次获得该情报后并没有第一时间举报，所以美国证监会减少了奖金的数额。

　　为加强对证券市场违规行为的监管，更好保护投资者的利益，美国证监会近年来愈加重视对举报违反美国证券法规的行为进行奖励。根据美国国会2010年通过的金融监管改革法案《多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》，美国对“证券举报人激励和保护”条款重新进行了修订，扩大了对违反美国证券法规行为的举报范围和对举报人的奖励额度。根据修订后的条款，如果举报人自愿提供的原始消息使美国证监会成功采取执法行动并施以100万美元以上的罚款，举报人可获得相当于收缴罚金10%至30%数额的奖金。截至目前，美国证监会共奖励14位举报人，其中4位来自美国境外。

　　美国证监会的报告还提到，在2013财年，证监会不仅收到来自全美50个州和哥伦比亚特区的举报信息，还收到来自境外55个国家的举报信息。其中，来自中国的举报信息数量在所有美国境外举报国中位列第三，仅次于英国和加拿大。