保代走过十年:从起初609人到目前2241人 辉煌难再

    编者按：一支609人的队伍，十年时间，约100人离开、400人辗转，85人坚守。这支队伍由首批保代（保荐代表人，以下简称保代）组成，如今这支队伍已经壮大到2241人,首批保代约占全国保代数量的22%，今年距离他们开始从业已经过去了十年。十年间，约400人跳槽，这个数量在人才流动频繁的证券行业不算稀奇。不过，有85位保代一直在“老东家”任职，从未跳过槽，并且用十年的时间丰富了自己的履历。

    今年IPO重启，首批保代也“重出江湖”，在今年以来上市的项目中留下自己的亲笔签名，参与了35单已上市企业的保荐工作，占到新股数量的38%，可见，姜还是老的辣。本期《证券业》就来翻一翻首批保代的十年日记，并听听他们的心声。

    ■本报记者 李文 见习记者 周尚伃

    近日，保代考试规则调整的消息再次将人们的视线拉回保代行列，保代圈的大事小情总是颇受业内关注。而今年对于保代，尤其是首批保代来说，很有纪念意义。

    自2004年至今，我国实施证券保荐制度已有十年。也就是说，还在坚守保代工作的首批保代们在今年迎来了自己从业十周年的“纪念日”。

    《证券日报》记者根据首批保代名单以及证券业协会、证监会网站公布的信息统计发现，609名首批保代中，目前能查到相关信息的已经不足500人。十年间，有近400人跳过槽，跳槽次数超过3次的保代有至少90人。同时，也有85名首批保代在十年间，一直供职于“老东家”，从未跳过槽。而时间回报给他们的是丰富的履历。

    85名首批保代

    十年间未跳槽

    2004年4月30日，有609人获得保代资格，成为国内首批保代。十年时间过去了，目前在证券业协会或者证监会网站能查到相关信息的首批保代不足500人。

    据记者不完全统计，十年间，有近400人跳过槽，跳槽次数超过3次的保代有至少90人。

    然而，还有一批人，从拿到保代资格到目前为止，依旧供职于“老东家”。记者根据首批保代名单以及证券业协会、证监会网站公布的信息统计发现，共有85位首批保代，在十年间从未跳过槽。

    这85名保代目前在26家券商任职。其中， 海通证券有13位、中信证券有11位、国信证券有8位、申银万国有8位、招商证券有6位。另外，东吴证券、宏源证券、平安证券等等也在其中。

    两位首批保代

    十年揽10单首发项目

    记者根据证监会网站公布的信息不完全统计发现，这85位保代虽然在“保荐代表人变更记录”一栏中均为空白，但在“具体负责的项目列表”一栏中，履历十分丰富。总体来说，这85位保代基本都负责过2单以上首发项目，另外也不乏一些增发、非公开、配股等项目。

    有两名首批保代在十年间做了10单首发项目。一位是来自国元证券的王晨，10单项目中有3单项目还在持续督导期间，1单项目撤回，1单项目不予核准。除此之外还有1单非公开项目。

    另外一位是来自兴业证券的王廷富。十年间，负责的10单首发项目中，有1单被撤回。另外，他还负责了1单增发项目。

    除此之外，国信证券的张剑军负责了9单首发项目（1单不予核准）。另外，招商证券的杨梧林、申银万国的金碧霞、平安证券的周强、海通证券的周晓雷、章熙康以及顾峥、东北证券的王静波、梁化军，这8位保代在十年间均负责了7单首发项目（其中有不予核准或者撤回的情况），成绩同样优秀。

    不过，这85位保代中，有两位保代在“监管信用列表”留下了印记。其中一位被罚“9个月内不受理保荐代表人负责的推荐”，证监会给出的违规事项是“发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑百分之五十以上；对发行人刊登招股说明书前营业利润出现较大幅度下滑的事项，未向我会书面说明，也未督促发行人在招股过程中作相应的补充说明。”另外一位保代因“擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书”而被出具警示函。

    报考门槛降低

    保代再面临“贬值”困境

    证监会网站信息显示，目前国内有记录的保荐代表人为2241位，这其中首批保代占约22%。事实上，包括首批保代在内，随着2012年“2+2”模式的实施，以及后来多家券商取消保代津贴等原因，保代的含金量也在下降。而此次保代报考门槛的降低，很有可能加速保代“贬值”。

    10月15日，中国证券业协会网站公布《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》和《2014年保荐代表人胜任能力考试公告(第2号)》，从报考条件、考试科目等方面对于保代考试进行了大幅调整，今年12月份的保代考试就将遵循新规。

    其中尤其引人关注的是，报考门槛大幅降低。按照新规，完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试。而此前，参加保代考试，必须要满足“投行相关业务在职正式工作人员+两年投行业务经历”的条件。

    也有资历老的保代认为：“过去几年，保代考试通过率甚至都不到10%，虽然报考门槛降低，但是想真正进入这个圈子并且成为保代，难度依旧没有降低。”

    85位保代“坚守”十年 11位揽首发项目超7单

    海通证券未跳槽的首批保代数量最多；国元、兴业各有1位保代10年间揽10单首发项目