专家谈严打“老鼠仓”:罚得倾家荡产才有威慑力
《新闻1+1》2014年1月6日
——熊市,牛市……“老鼠市”
(导视)
解说:
更贪婪,证监会公布41起“老鼠仓”案,其中7起交易金额超10亿!
中国证监会办案人员:
涉案帐户分布在黑龙江、上海、浙江、湖北福建等多个省市。
解说:
更触目,华夏基金、中国平安、中国人寿,多家知名机构竟然都揪出了“硕鼠”。
中国证监会办案人员1:
保险产品它不实行全资信息披露制度,公众的话他无法通过公开的渠道,了解到保险产品它的运行信息
解说:
更隐蔽,多环节调配资金,频繁变换交易方式,内外串通共同作案
《新闻1+1》今日关注:熊市,牛市……“老鼠市”?
主持人 白岩孙:
您好,观众朋友,欢迎收看正在直播的《新闻1+1》。
昨天是中国的A股市场进入2015年之后的第一个交易日,结果大盘噌一下上涨了接近4%,让所有的股民朋友都感觉是眉飞色舞。而今天又创了新高在盘中。说到这样的一种趋势,狂飙突进的进程的时候,很多人都会想到两个动物,一个是熊,一个是牛,这熊陪了我们这么多年了,终于走了,我们终于把牛给迎来了。但是我们今天可不想说这两种动物,而是说的股市当中第三种动物,什么呢?老鼠.啊?股市不是有牛市和熊市,怎么还有老鼠,是“老鼠市”吗?来,我们关注一下“老鼠”。
一组媒体标题:
证监会筑基金“老鼠仓”防火墙、证监会再打基金老鼠仓、治理“老鼠仓”再出重拳。
解说:
眼下,股市大涨,又激起了很多股民的热情,但是,与那些进行非法交易的人相比,股民们赚的钱,恐怕不值一提。来自证监会的信息,利用未公开信息进行非法交易,仍是股市里毒瘤,值得警惕。
中国证监会新闻发言人 张晓军:
金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,严重扰乱金融管理秩序,损害公众投资者利益,破坏资本市场诚信基础,是《证券法》、《基金法》和《刑法》明确禁止、规制的违法犯罪行为,是证监会及相关执法部门历年来严厉打击、关注的重点。
解说:
证监会公布信息称,从2013年下半年,证监会就启动了大数据分析系统,目前已立案调查利用未公开信息交易案件达到41起,包括20家金融机构内的39名涉案人员,都已经被移送公安机关,其中有两人已受到刑事处罚。
中国证监会新闻发言人 张晓军:
金融机构的相关从业人员要常怀对法律的敬畏之心,恪守诚信职业操守,莫伸手,伸手必被捉。
解说:
证监会此次公布的名单和案件,除了数量多,涉案金额也令人震惊。信息显示,在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。
而最让人吃惊的是,这些硕鼠大多来自国内知名的金融机构,其中既包括像华夏基金、海富通基金这些我国公募基金行业里的龙头公司,也还有像平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司这样的保险业巨头。
上海市公安局经侦一大队政委 任志强:
在案件的查处过程中发现,犯罪主体的多元化,从以前传统的基金经理、资管公司的从业人员,现在逐步发展到有银行的、有券商的,比如我们发现有私募理财产品的投资主管,有保险公司的投资主管,这都反映出犯罪主体向多元化发展。
解说:
除了涉及金额大,涉及金融机构知名之外,证监会相关工作人员也强调,这些案件在实施过程中,还采取了多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强的手段,内外串通共同实施违法犯罪行为。
对此,证监会表示,要不断提升监管执法的专业化、科技化水平,加大对利用未公开信息交易行为的打击力度。
主持人:
其实是在12月中下旬的时候,证监会发布了40多起这样的案件,表达了对“老鼠仓”严打的态度。今天在电视媒体上我们又看到了其中的一些案例,接下来我们在短片当中。不过现在要关注与这次严打有关的问题,我们先来看看,这41起证监会公布的已经立案调查的案件,它包括20家金融机构,涉案人员39名,而且其中有7个以上案件都是超过10亿这样的金额,可以说是规模非常大。
接下来我们要连线一位权威人士,嘉宾,中国人民大学金融与证券研究所的所长吴晓求,吴所长,您好!
中国人民大学金融与证券研究所所长 吴晓求:
您好,您好!
主持人:
其实很多的朋友大家都知道,中国的股市在最近一段时间可以说是狂飙突进,百点、百点地向上突破,那在这样的进程中,证监会公布这样的严打“老鼠仓”的案件,是算利好啊,还是算利空,您怎么去分析的?
吴晓求:
首先这表明证监会对这种严重的违规违法行为,这种内幕交易行为是保持一个零容忍的态度,对市场当然是一个利好。就表示所有的内幕交易操纵市场都是在严厉的一个打击之下。而且在当前我们国家市场发展过程中,对于虚假信息披露、内幕交易操纵市场这个行为,现在都比较多,所以要保持一个高压的态势,才能保持这个市场的足够的透明度,才能保持这个市场的公平性。
主持人:
吴所长,从一个大的范围去看的话,大家总在说,证券市场是两个动物,要么是熊,要么是牛,但是其实第三种动物,这老鼠也挺可怕的,你觉得老鼠跟牛和熊市之间的关系是什么?。
吴晓求:
这个牛市和熊市表示是市场的一个状态,牛市是不断的往上走,熊市是非常低。这个老鼠主要它是一个见不得的事,它见不得阳光,它最显著的一个表现就是内幕交易,利用信息的优势,事先买卖股票,来获得他的一个不应该得的收益,我们把这个叫“老鼠仓”。