55家机构416名个人去年被行政处罚 罚没金额达4.68亿

　　证监会严打收到成效。在昨天下午召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了证监会2014年行政处罚的执行情况。结果显示，2014年证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚，罚没款金额共计4.68亿元。此外，证监会还就近期顶着巨亏的帽子仍然慷慨实施高送转的主角海润光伏是否涉嫌内幕交易等热点问题回答了记者的提问。

　　京华时报记者敖晓波

　　京华时报漫画覃超

　　证监会新闻发言人邓舸介绍，2014年证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚，罚没款金额共计4.68亿元；依法对81名被执行人实施了催告程序，其中13人以公告方式催告；依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。

　　邓舸表示，加强行政处罚的执行，是维护市场公平正义、维护法律权威的重要手段，证监会将进一步加强行政处罚执行工作，对于欠缴罚没款或整改措施未落实的机构和个人，依法综合运用公开催告、录入诚信档案、查封冻结、限制出境、申请法院强制执行等措施，不断加大不履行法律义务的成本。

　　邓舸表示，被执行人应当主动履行法律义务，避免影响到自己的诚信记录和相关权益。

　　据了解，针对一些被执行人法制观念淡薄，采用转移财产、隐匿财产等各种手段逃避执行的情况，证监会与人民法院建立协作机制，提升了执行效果。其中，两家公司被点名。

　　在成都海天鸿实业发展有限公司执行案中，被执行人拒不缴清罚没款，被法院采取冻结银行账户、房产及车辆等强制措施后，一次性缴清剩余罚没款798万元。另外一家被点名的公司则是万福生科。据证监会通报，在万福生科15名被执行人执行案中，法院组成专项行动组开展集中扣划，1天之内将15人的罚没款收缴到位。而一些拒不缴纳罚没款的当事人，被依法录入最高人民法院失信被执行人名单库后，在市场交易、行政许可、高铁出行、机票购买等方面受到限制，最终履行法律义务。

　　□案件通报

　　私募基金现场检查收官

　　3家私募被要求限期整改

　　在私募被纳入正规军之后，证监会首次大规模对私募基金进行了现场检查。

　　邓舸表示，为推动私募基金管理人规范运营，加强私募基金风险防控，了解行业运行情况及存在的突出问题，近期证监会私募基金监管部针对负面报道或投诉较多、风险相对集中的私募房地产基金领域，组织7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查，涉及产品100余只，规模300亿元。

　　本次检查发现，私募房地产基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只基金投资者超过法定人数、利益冲突防范不力、管理机构内控制度缺失、项目投后管理不到位、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。

　　针对检查中发现的问题，相关证监局对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司采取了责令改正的行政监管措施，要求限期整改，并记入资本市场诚信档案。

　　此外，对另外6家管理人发了监管关注函，提醒其完善内部制度，依法规范运作。各证监局将通过审查整改报告或事后回访检查等方式，持续关注上述9家管理人的整改结果。

　　□热点答疑

　　业绩巨亏仍推高送转

　　海润光伏若违规将查处

　　自上周以来，海润光伏在业绩巨亏的前提下实施高送转，相关股东随后进行了大幅减持，该行为遭到市场的诸多质疑。

　　对于公司是否存在内幕交易等疑问，邓舸昨天表示，根据《中华人民共和国证券法》第七十三条规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

　　证监会已关注到海润光伏“高送转”方案公布前后股价大幅波动的情况，以及媒体对公司股东减持股票涉嫌内幕交易的报道。上海证券交易所已就该事项向公司下发问询函，要求公司公开回复，并正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将依法予以查处。