各地证监局提升投资者保护效能

　　证券时报记者 程丹

　　投资者保护已逐步渗入到监管工作的各环节中，从证监会12386热线到各交易所，从派出机构到各市场参与主体，投资者保护工作这一系统工程，在资本市场上渐成体系。特别是各地证监局，从属地监管的角度来确保投资者保护效能的有效实施，提升了投资者保护工作质量。

　　以江苏证监局为例，其强化问题导向，增强投诉举报处置的综合效果，建立投诉举报线索统一审查制度，建立投诉举报事项分类处理机制，建立健全投诉举报联席会议制度。每季度召开信访和投诉举报工作联席会议，研究重点投诉举报工作情况，处理复杂、重点投诉举报事项。

　　同时，强化服务意识，全面拓宽投资者表达诉求渠道；强化责任意识，实施投诉举报处置质量管理，强化日常监管责任；健全领导接访制度，每周明确由一名处级干部负责接访，便于投资者直接反映问题；强化纪检监察部门的监督职能，通过案件回访、执法监察等方式，加强对投诉举报处置工作的监督，确保每一件投诉举报都依法处置。

　　福建证监局也在保证投资者诉求接收渠道畅通等方面做了不少工作。其将中小投资者诉求的平均办理时间缩短至10天，以信访办作为接收投资者诉求的唯一窗口，确保投诉电话、传真及网络投诉平台24小时随时接听、接收。并建立投资者维权信息预警机制，依托辖区283家证券期货营业部566名联络员建立预警网络，监测收集周边侵害投资者合法权益的信息并及时上报。

　　据了解，2014年以来，福建证监局受理12386热线74件，有效期内办结率100%。此外，福建证监局针对民事责任与行政责任、刑事责任竞合的举报投诉，严格执行线索审核查办制度，对于违法情节轻微，双方能够达成和解协议的，积极引导当事人正确认识并自觉纠正违法违规行为，依法从轻、减轻处理，达到“以诉促调”；对于违法情节严重的，即使与投资者自行达成和解协议，依然严肃追究市场主体的法律责任。