证监会暂停3家券商新开证券账户 为期1个月

    10月9日，证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况，拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对4家基金公司、1家期货公司也分别做出处罚。不过，证监会这次并未“点名”。

    部分产品下设子单元违规交易

    对于上述被处罚的金融机构，从证监会披露的通报来看，与6、7月份以来清理场外配资违规有关。上述机构在落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》和《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》时不认真。

    7月12日晚间，证监会下发《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，对违法配资予以清理整顿。并“严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易”。

    为了落实上述《意见》，中国证券登记结算有限公司7月13日要求各证券公司、基金公司等机构，重申开户实名制，逾期不报或存在瞒报漏报情况的，中国结算可视情节轻重采取暂停新开账户等监管措施。

    2015年8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

    昨日，证监会表示，检查发现，部分机构落实上述《通知》、《意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

    对此，证监会拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施；对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

    证监会持续“去杠杆”处罚

    事实上，今年以来证监会加大“去杠杆”处罚力度，除了“清理配资”违规被罚之外，中信证券、海通证券、华泰证券等18家券商皆因两融违规而被处罚。其中，华泰证券、海通证券、广发证券既在两融违规中被罚，又在落实清理配资时被罚。

    2015年1月16日，证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况，共有12家券商违规受到不同程度的处罚。其中，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规行为，采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

    2015年2月2日至15日期间，证监会对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。

    4月3日，证监会通报长城证券、华泰证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司等6公司存在违规行为，其中长城证券因存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

    今年9月11日，证监会通报，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案调查、审理完毕，四家券商合计罚没2.4亿元。

    昨日，武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，上述券商被罚均与“去杠杆”有关，相比前三次处罚较重，本次“暂停新开证券账户1个月”的处罚情节较轻，属于清理“杠杆资金”后期的“冷处理”。 新京报记者 金彧

    今年以来券商“去杠杆”罚单

    1月16日

    证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况，12家券商受罚。其中，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司，被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

    4月3日

    证监会通报长城证券、华泰证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司等6公司存在违规行为，其中长城证券因违规情节较重，被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

    9月11日

    证监会通报，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案调查、审理完毕，四家券商合计罚没2.4亿元。

    10月9日

    证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况，拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。