监管晒在阳光下 资本市场权力渐次入笼

　　证券时报记者 程丹

　　资本市场制度的笼子正在密密编织中。近期，证监会出台多项规章制度，规范发审、稽查执法权力，通过完善监督检查机制，强化信息公开，设立负面清单，将权力置于严格的监管约束下运行。

　　针对资本市场廉政风险较高的权力部门、关键岗位，尤其是行政许可、稽查执法等跟市场直接相关的部门、岗位，近一个月来，证监会加强对发审自由裁量权的规制，进一步简政放权、公开审批流程、强化内部流程控制、推进权力运行程序化和公开透明。加强稽查执法基础性制度建设，规范办案行为，出台稽查办案十项禁令，规定了行政权力究竟有多少、分别是什么、哪些该干、哪些不该干，以清单形式明确下来，接受社会监督。

　　这确有必要，现阶段我国资本市场仍处于深化发展时期，市场配置资源的基础性作用发挥得还不够充分，还存在诸多体制性、机制性、结构性等深层次矛盾，监管行为还不够规范，这就需要发挥行政监察职能，制订行政监察办法，灵活运用行政监察手段，给每一项权力戴上“紧箍咒”，加强对监管转型过程中权力运行的再监督，形成相互补充、较为完备的防止利益冲突制度体系，这不仅有利于资本市场监管者更好地履行职能、承担责任，厘清部门、层级之间的职责关系，而且还能屏蔽资本市场权力寻租，加强对监管部门的权力约束，减少监管部门的权力弹性，提高监管透明度，实现监管权力与责任对等。

　　值得注意的是，在规范发审权力的同时，监管部门有意直面市场与政府的关系，用政府权力的“减法”，换取市场活力的“加法”。在切断利益输送链条，遏制腐败行为发生的同时，采用取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件、压缩审核权力项目和内容等方式把权力交还给市场，从源头上提高拟上市公司质量，防范欺诈上市风险，规范拟上市公司行为，提升上市公司治理水平。

　　权力的规范需循序渐进，“把权力关进制度笼子里”并非朝夕就能完成，目前，中国资本市场正大力推动市场法治化建设，资本市场的法治，绝不是完善几条制度那么简单，下一步无疑还要跟踪问效，及时对权责、负面清单进行改进和完善，对更多证券期货领域权责清单日常运行的监督管理进行规范，以“零容忍”的态度查处腐败案件，重点查处利用行政许可权、稽查办案权、行政处罚权和监管检查权进行权钱交易，利用非公开信息数据谋利、进行内幕交易和违规买卖股票等行为。只有不断强化制度约束，才能拥有一个真正公平、公开、公正的资本市场。