减持新规:“1%比例”按境内外发行股份总股本计算

　　沪深交易所发通知落实减持新规

　　■本报记者 姜 楠 朱宝琛

　　为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持规定》），规范上市公司控股股东和持股5%以上股东（以下并称“大股东”）及董事、监事、高级经理人员（以下简称“董监高”）减持股份行为，明确具体监管要求，沪深交易所日前分别下发《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知》（简称《通知》），就有关减持事宜做出进一步规范。

　　《通知》重申，上市公司大股东自2016年1月9日起任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。《通知》明确，上市公司大股东减持公司人民币普通股票（A股）、人民币特种股票（B股）时，减持比例中的股份总数按照境内外发行股份的总股本计算。

　　此外，上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%。协议转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行。法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。

　　同时，上市公司大股东通过协议转让方式减持后，持股比例低于5%的股份出让方、受让方，在减持后6个月内应当继续遵守《减持规定》第八条、第九条的规定；减持后持股比例达到或超过5%的出让方、受让方，在减持后应当遵守《减持规定》的要求。

　　记者翻阅1月7日中国证监会发布的《减持规定》，其中第八条规定，上市公司大股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。上市公司大股东减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持原因。

　　第九条规定，上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。

　　沪深交易所均表示将结合上市公司大股东、董监高减持预披露计划及其实施情况以及协议转让情况，定期对其减持行为进行事后核查。发现存在违规行为，将按照《减持规定》和交易所业务规则的规定予以处理。